1. 目前，在上海和深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取()

　　A.交易傭金 B.印花稅

　　C.管理費 D.托管費

　　2. ETF基金份額折算由()辦理，并由登記結(jié)算機構(gòu)進行基金份額的變更登記。

　　A. 基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.證券交易所

　　3. 轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管()完成。

　　A.兩次 B.一次

　　C.三次 D.分期

　　4. 目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在()日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶;贖回款一般于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。①T+1②T+2③T+3④T

　　A.①② B.①③

　　C.②③ D.④①

　　5. 基金管理人需在基金份額發(fā)售的()日前，招募說明書、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A. 1 B.2 C.3 D.5

　　1-5 B A B C C

　　6.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是()

　　A.及時性 B.公平披露

　　C.規(guī)范性 D.準確性

　　7. 基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是()

　　A.基金估值

　　B.運作費用

　　C.基金運作方式

　　D.基金份額持有人的權(quán)利

　　8. 基金合同是約定基金管理人、()和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　A.基金公司

　　B.基金托管人

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　9. 當(dāng)代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。

　　A. 5% B.10%

　　C.30% D.50%

　　10. ()是基金資產(chǎn)運作成果的集中體現(xiàn)。

　　A. 基金資產(chǎn)凈值信息

　　B.基金資產(chǎn)

　　C.基金財務(wù)會計報告

　　D.基金年度報告

　　6-10 C D B B A

　　11. 基金募集期間的三大信息披露文件不包括()

　　A.基金合同

　　B.基金份額上市交易公告書

　　C.基金招募說明書

　　D.基金托管協(xié)議

　　12. 對影子定價說法錯誤的是()

　　A.基金管理人會采用影子定價于每一估值日對基金資產(chǎn)進行重新估值

　　B.當(dāng)影子定價所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值時，表明基金組合中存在浮虧

　　C.當(dāng)影子定價所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值時，表明基金組合中存在浮盈

　　D.當(dāng)存在負偏離時，則基金組合中存在浮虧

　　13. 信息披露義務(wù)人可以有選擇地披露可能影響投資人決策的各種不利風(fēng)險因素。這違反了()

　　A.準確性原則 B.完整性原則 C.公平性原則 D.及時性原則

　　14.()是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

　　A.基金年度報告

　　B.基金季度報告

　　C.基金半年度報告

　　D.投資組合報告

　　15.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起()內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

　　A. 15個工作日

　　B.10個工作日

　　C.20個工作日

　　D.5個工作日

　　11-15 B B B A A

　　16.基金信息披露大致可分為()①基金運作信息披露②基金監(jiān)管信息披露③基金臨時信息披露④基金募集信息披露

　　A.②③④ B.①②③

　　C.①③④ D.①②④

　　17. 托管人召集基金份額持有人大會，應(yīng)提前公告大會的事項不包括()

　　A.會議形式 B.審議事項

　　C. 議事程序 D.決定事項

　　18.以下不屬于基金信息披露的主要內(nèi)容的是()

　　A.募集信息披露

　　B. 投資回報信息披露

　　C. 運作信息披露

　　D.臨時信息披露

　　19.督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向()報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

　　A.全體董事

　　B.全體監(jiān)事

　　C.總經(jīng)理

　　D.合規(guī)管理部門

　　20. ()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。

　　A. 監(jiān)事會 B.總經(jīng)理 C.合規(guī)管理部門 D. 督察長

　　16-20 C D B A D

　　21. 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告()

　　A.理事會及基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C.董事會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　22. 公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A.督察長

　　B.管理層

　　C.監(jiān)事會

　　D.合規(guī)管理部門

　　23. 組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負責(zé)履行。

　　A. 管理層

　　B.合規(guī)管理部門

　　C.督察長

　　D. 監(jiān)事會

　　24. 基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年、2/3

　　B.每年、1/2

　　C.每年、2/3

　　D.每半年、1/2

　　25.關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是()

　　A. 通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

　　B. 隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　C. 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告