1、1940年()和1940年()是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷(xiāo)售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A、《證券交易法》;《證券法》

　　B、《證券法》;《投資公司法》

　　C、《證券交易法》;《投資顧問(wèn)法》

　　D、《投資公司法》;《投資顧問(wèn)法》

　　答案：D

　　解析：1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問(wèn)法》是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷(xiāo)售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　A、3個(gè)

　　B、6個(gè)

　　C、12個(gè)

　　D、36個(gè)

　　答案：B

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　3、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。

　　A、客戶至上原則

　　B、安全第一原則

　　C、專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則

　　D、依法監(jiān)管原則

　　答案：D

　　解析：基金客戶服務(wù)原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則。

　　4、證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括()。

　　A、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B、后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　C、后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　D、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　答案：B

　　解析：證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)，主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　5、基金管理人需在基金份額發(fā)售的()前，將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、5日

　　D、15日

　　答案：B

　　解析：在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　6、下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A、決策失誤

　　B、法律法規(guī)

　　C、執(zhí)行不力

　　D、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：B

　　解析：外部風(fēng)險(xiǎn)主要包括法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化與自然等方面。

　　7、某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為()。

　　A、9884.42元

　　B、9881.42元

　　C、10000元

　　D、9884元

　　答案：A

　　解析：凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42份�？忌�請(qǐng)注意，此類(lèi)題型經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)這樣的題目，某投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為多少?遇到這樣的題目，可不考慮認(rèn)購(gòu)利息，基金份額面值視為1元。

　　8、制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，()的主要管理措施。

　　A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　解析：題干敘述內(nèi)容，屬于反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

　　9、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)()。

　　A、受托資產(chǎn)管理

　　B、基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核

　　C、基金資產(chǎn)的保管

　　D、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　答案：D

　　解析：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　10、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)()負(fù)責(zé)，經(jīng)()聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A、董事會(huì);股東大會(huì)

　　B、理事會(huì);董事會(huì)

　　C、總經(jīng)理;董事會(huì)

　　D、董事會(huì);董事會(huì)

　　答案：D

　　解析：基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。