第1題督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告()。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.董事會

　　D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　第2題()對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　A.督察長

　　B.合規(guī)與風(fēng)險控制部

　　C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D.董事會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　第3題()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A.合規(guī)文化

　　B.合規(guī)政策

　　C.公司章程

　　D.合規(guī)責(zé)任

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　第4題()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　A.監(jiān)事會

　　B.總經(jīng)理

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.督察長

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　第5題()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調(diào)性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　第6題督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

　　A.董事長

　　B.董事會

　　C.股東會

　　D.總經(jīng)理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

　　第7題督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向()報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

　　A.全體董事

　　B.全體監(jiān)事

　　C.總經(jīng)理

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

　　第8題關(guān)于董事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是()。

　　A.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試與教育等

　　B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　D.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：選項(xiàng)A為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　第9題關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是()。

　　A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

　　D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：選項(xiàng)C為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　第10題關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長

　　D.監(jiān)事會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是督察長履行的職責(zé)。

　　第11題合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是()。

　　A.部門獨(dú)立性

　　B.機(jī)制獨(dú)立性

　　C.問責(zé)獨(dú)立性

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最重要。

　　第12題合規(guī)管理部門對()負(fù)責(zé)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.總經(jīng)理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　第13題基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向()報告。

　　A.董事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　第14題基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　第15題基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報經(jīng)()審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。