第1題基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取()。

　　A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　B.過(guò)戶費(fèi)

　　C.手續(xù)費(fèi)

　　D.申購(gòu)費(fèi)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

　　第2題基金管理人應(yīng)當(dāng)在()和()中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　A.基金月度報(bào)告;基金半年報(bào)告

　　B.基金季度報(bào)告;基金年度報(bào)告

　　C.基金半年報(bào)告;基金年度報(bào)告

　　D.基金季度報(bào)告;基金半年度報(bào)告

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　第3題基金管理人應(yīng)當(dāng)在()監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

　　A.每個(gè)月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

　　第4題基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年�；�金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　第5題基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶交易記錄自交易賬戶當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶交易記錄自交易賬戶當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。

　　第6題基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。

　　第7題基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()。

　　A.6個(gè)月

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。

　　第8題基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開(kāi)戶資料電子化信息，保存期限不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開(kāi)戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。

　　第9題基金銷(xiāo)售費(fèi)用不包括()。

　　A.申購(gòu)費(fèi)

　　B.贖回費(fèi)

　　C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　D.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金銷(xiāo)售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

　　第10題基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷(xiāo)售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的()。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.客觀性原則

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：客觀性原則，是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施。

　　第11題基金銷(xiāo)售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時(shí)交()建檔保管。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.監(jiān)控中心

　　C.所在機(jī)構(gòu)

　　D.基金托管人

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金銷(xiāo)售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管。

　　第12題基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.確保投資者的利益優(yōu)先

　　B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先

　　C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

　　D.回避

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。

　　第13題基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

　　A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

　　B.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

　　C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

　　D.最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。