1.開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列()條件的，方可成立。

　　A.基金募集份額總額不少于3億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

　　答案：B

　　解析：需要滿足的條件之一是基金份額持有人的人數(shù)不少于200人，基金募集份額總額不少于2億份。

　　2.關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的是()。

　　A.買入申報(bào)數(shù)量為10001分或其整數(shù)倍

　　B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

　　C.上市首日無漲跌幅限制

　　D.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　答案：D

　　解析：買入申報(bào)數(shù)量為100份或整數(shù)倍;申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元;漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行。

　　3.關(guān)于基金贖回，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率

　　B.贖回總額=贖回?cái)?shù)量*贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額=贖回總額-后端收費(fèi)金額

　　D.贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用

　　答案：C

　　解析：贖回金額的計(jì)算公式：贖回總金額=贖回份額*贖回日基金份額凈值;贖回費(fèi)用=贖回費(fèi)率;贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用。

　　4.基金的特點(diǎn)不包括()。

　　A.杠桿效應(yīng)

　　B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.獨(dú)立托管、保障安全

　　答案：A

　　解析：考察基金的五個(gè)待點(diǎn)�；�金的特點(diǎn)包括集合理財(cái)、專業(yè)管理;組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)：利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;獨(dú)立托管，保障安全。

　　5.封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()份或其整數(shù)倍，單筆數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　A.1

　　B.100

　　C.10

　　D.1000

　　答案：B

　　解析：封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　6.我國開放式基金的存續(xù)期為()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般無期限

　　答案：D

　　解析：我國開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。

　　7.QDII基金的凈值在估值日后()內(nèi)披露.

　　A.2天

　　B.2個(gè)工作日

　　C.3天

　　D.3個(gè)工作日

　　答案：B

　　解析：QDII基金的凈值在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　8.相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B.買者自慎

　　C.收益共享

　　D.買者自負(fù)

　　答案：B

　　解析：相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

　　9.以下關(guān)于道德具有的特征說法不正確的是()

　　A.差異性

　　B.形態(tài)性

　　C.繼承性

　　D.約束性

　　答案：B

　　解析：本題考察道德的特征。道德具有的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　10.封閉式基金的交易價(jià)格主要受()的影響，

　　A.投資基金規(guī)模大小

　　B.二級市場供求關(guān)系

　　C.上市公司質(zhì)量

　　D.投資時(shí)間長短

　　答案：B

　　解析：封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。