2019年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》沖刺試題及答案（九）

　　1、下列不屬于清算與交收原則的是( )

　　A凈額清算原則

　　B共同對(duì)手方制度

　　C滾動(dòng)交收原則

　　D貨銀對(duì)付原則

　　參考答案：C

　　解析：場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收原則包括;凈額清算原則、共同對(duì)手方制度、貨銀對(duì)付原則和分級(jí)結(jié)算原則。

　　2、( )定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。

　　A基金管理公司

　　B托管銀行

　　C基金估值工作小組

　　D基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　解析：基金估值工作小組定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。

　　3、根據(jù)法規(guī)規(guī)定，目前我國(guó)銀行間買(mǎi)斷式回購(gòu)最長(zhǎng)期限為( )天。

　　A60

　　B21

　　C30

　　D91

　　參考答案：D

　　解析：目前我國(guó)銀行間買(mǎi)斷式回購(gòu)最長(zhǎng)期限為91天。

　　4、關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A我國(guó)封閉式基金每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值

　　B海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次

　　C交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值

　　D交易活躍的證券，直接采用交易價(jià)格對(duì)其估值

　　參考答案：B

　　解析：海外基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值。

　　5、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是( )

　　A基金估值的責(zé)任人是基金管理人

　　B基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　　C基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序

　　D基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)參考估值工作小組意見(jiàn)的，則可免除其估值責(zé)任

　　參考答案：D

　　解析：基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)參考估值工作小組意見(jiàn)的，但不能免除其估值責(zé)任。

　　6、“利滾利”所指計(jì)息方式為( )

　　A單利和復(fù)利

　　B單利或復(fù)利

　　C復(fù)利

　　D單利

　　參考答案：C

　　解析：“利滾利”所指計(jì)息方式為復(fù)利。

　　7、即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別在于( )

　　A計(jì)息日起點(diǎn)不同

　　B收益不同

　　C計(jì)息方式不同

　　D適用的債券種類(lèi)不同

　　參考答案：A

　　解析：即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同。

　　8、如果兩個(gè)變量的相關(guān)系數(shù)為1，表明這兩個(gè)變量( )

　　A完全正相關(guān)

　　B完全負(fù)相關(guān)

　　C0相關(guān)

　　D不確定

　　參考答案：A

　　解析：如果兩個(gè)變量的相關(guān)系數(shù)為1，表明這兩個(gè)變量完全正相關(guān)。

　　9、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A普通股股利不固定，在公司盈利情況很好時(shí)也可以不分配

　　B普通股和優(yōu)先股都有收益權(quán)

　　C在公司剩余財(cái)產(chǎn)分配和表決權(quán)上優(yōu)先股都有優(yōu)先權(quán)

　　D優(yōu)先股股東的權(quán)利是受限制的

　　參考答案：C

　　解析：優(yōu)先股股東沒(méi)有表決權(quán)。

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　　10、權(quán)證的基本要素包括( )

　　A權(quán)證類(lèi)別、標(biāo)的資產(chǎn)、行權(quán)價(jià)格

　　B行權(quán)比例、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格、行權(quán)價(jià)格

　　C行權(quán)結(jié)算方式、標(biāo)的資產(chǎn)、結(jié)算幣種

　　D標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、購(gòu)買(mǎi)時(shí)間

　　參考答案：A

　　解析：權(quán)證的基本要素包括權(quán)證類(lèi)別、標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)結(jié)算方式和結(jié)算比例。