2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》測(cè)試題（一）

　　1、基金信息披露最主要的負(fù)責(zé)人是( )

　　A基金上市交易的證券交易所

　　B基金管理人

　　C基金注冊(cè)登記人

　　D基金托管人

　　參考答案：B

　　解析：基金信息披露最主要的責(zé)任人是基金管理人;證監(jiān)會(huì)是基金信息披露的主要監(jiān)管者。

　　2、開(kāi)放式基金合同生效后，更新的招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的( )日內(nèi)披露。

　　A 15

　　B 10

　　C 60

　　D 45

　　參考答案：D

　　解析：開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新招募說(shuō)明書摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書，并將更新的內(nèi)容提供書面說(shuō)明。

　　3、在基金份額發(fā)售( )日前，披露招募說(shuō)明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

　　A 5

　　B 3

　　C 1

　　D 7

　　參考答案：B

　　解析：在基金份額發(fā)售3日前，將招募說(shuō)明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　4、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制完成季度報(bào)告并對(duì)外披露。

　　A 15

　　B 30

　　C 20

　　D 10

　　參考答案：A

　　解析：在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi),在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。

　　5、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。

　　A基金上市的證券交易所

　　B基金持有人大會(huì)

　　C基金托管人

　　D中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　參考答案：A

　　解析：當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格發(fā)生重大影響事件時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局備案。對(duì)于上市交易基金的臨時(shí)報(bào)告，一般需在披露報(bào)送基金上市的證券交易所審核。

　　6、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在( )方面的披露義務(wù)。

　　A基金份額持有人大會(huì)

　　B基金份額變化信息

　　C基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

　　D基金份額持有信息

　　參考答案：A

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。此時(shí)，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　7、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前( )日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式，審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　A 45

　　B 10

　　C 15

　　D 30

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。此時(shí)，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　9、投資者可辦理ETF申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放時(shí)間為( )

　　A 9:15--11:30和13:00--15:00

　　B 9:20--11:30和13:00--15:00

　　C 9:30--11:30和13:00--15:30

　　D 9:30--11:30和13:00--15:00

　　參考答案：D

　　解析：投資者可辦理ETF申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放時(shí)間為 9:30--11:30和13:00--15:00。

　　10、LOF申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為( )元。

　　A 1

　　B 0.1

　　C 0.01

　　D 0.001

　　參考答案：D

　　解析：LOF申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元。

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　　11、LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管如處理成功，( )日起，轉(zhuǎn)托管準(zhǔn)入的基金份額可贖回或賣出。

　　A T+2

　　B T+3

　　C T+1

　　D T+4

　　參考答案：A

　　解析:LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管如處理成功，T+2日起，轉(zhuǎn)托管準(zhǔn)入的基金份額可贖回或賣出。

　　12、LOF基金份額申購(gòu)單位為( )。

　　A 1元人民幣

　　B 10元人民幣

　　C 1份基金份額

　　D 10份基金份額

　　參考答案：A

　　解析:LOF基金份額申購(gòu)單位為1元人民幣。

　　13、LOF基金份額贖回申報(bào)單位為( )。

　　A 1元人民幣

　　B 10元人民幣

　　C 1份基金份額

　　D 10份基金份額

　　參考答案：C

　　解析:LOF基金份額贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

　　14、T日買入LOF基金份額自( )日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A T

　　B T+1

　　C T+2

　　D T+3

　　參考答案：B

　　解析:T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　15、深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )，自上市首日起執(zhí)行。

　　A 0.1

　　B 0.12

　　C 0.05

　　D 0.15

　　參考答案：A

　　解析:深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。