1. 投資者通過將基金(　　)與同期基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較,可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度。

　　A. 凈值增長指標(biāo)

　　B. 本期利潤

　　C. 加權(quán)平均份額本期利潤

　　D. 加權(quán)平均凈值利潤率

　　2. 下列關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新

　　B. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

　　C. 過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存

　　D. 基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密

　　3. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的(　　)。

　　A. 不必予以特別說明

　　B. 應(yīng)當(dāng)予以特別說明

　　C. 可以予以特別說明

　　D. 不得予以特別說明

　　4. 假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購100萬份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元.則該投資者折算后的份額為(　　)萬份。

　　A. 96.4

　　B. 96.8

　　C. 100

　　D. 106.8

　　5. 基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是(　　)。

　　A. 基金份額持有人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金管理人和基金托管人

　　6. ( )作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。。

　　A. 政府

　　B. 金融機(jī)構(gòu)

　　C. 中央銀行

　　D. 居民

　　7. 下列關(guān)于管理層合規(guī)責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 公平對(duì)待所有股東

　　B. 對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C. 不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D. 接受董事長的指示，對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行決策

　　8. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)( )備案。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 工商注冊(cè)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C. 中國證監(jiān)會(huì)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　9. 下列關(guān)于QDII基金的申購和贖回的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

　　B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行

　　C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日

　　D. 基金管理公司在T+1日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

　　10. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

　　A. 固有財(cái)產(chǎn)

　　B. 基金資產(chǎn)

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D. 銀行貸款