1.下列不屬于基金巨額贖回的是(　)。

　　A.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的8%

　　B.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%

　　C.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的11%

　　D.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的12%

　　【答案】A

　　【解析】巨額贖回是指單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回

　　2.我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在(　)日完成。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【答案】B

　　【解析】我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回

　　3.下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回按未知價(jià)交易原則

　　B.股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回按份額申購(gòu)、金額贖回原則

　　C.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回按確定價(jià)原則

　　D.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回按金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　【答案】B

　　【解析】開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回原則有：

　　①股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回按未知價(jià)交易原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則;

　�、谪泿攀袌�(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回按確定價(jià)原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則。

　　【考點(diǎn)】基金運(yùn)作信息披露

　　4.某投資者通過(guò)場(chǎng)外(某銀行)投資1萬(wàn)元申購(gòu)某上市開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為(　)

　　A.150

　　B.147.78

　　C.140.55

　　D.145.78

　　【答案】B

　　【解析】某投資者通過(guò)場(chǎng)外(某銀行)投資1萬(wàn)元申購(gòu)某上市開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為147.78，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，申購(gòu)費(fèi)用與申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率100 000÷(1+1.5%))。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回

　　5.ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后(　)位。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　【答案】D

　　【解析】ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回

　　6.投資者在申購(gòu)或贖回ETF時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照(　)的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

　　A.0.01%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.2%

　　【答案】C

　　【解析】投資者在申購(gòu)或贖回ETF時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回

　　7.LOF的申購(gòu)、贖回采用(　)原則。

　　A.份額申購(gòu)、份額贖回

　　B.金額申購(gòu)、金額贖回

　　C.金額申購(gòu)、份額贖回

　　D.份額申購(gòu)、金額贖回

　　【答案】C

　　【解析】LOF采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回

　　8.下列對(duì)基金信息披露的完整性原則的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A.要求將信息向市場(chǎng)上所有的投資者平等公開(kāi)地披露

　　B.要求用精確的語(yǔ)言披露信息

　　C.要求披露所有可能影響投資者決策的信息

　　D.要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)

　　【答案】C

　　【解析】完整性原則要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時(shí)，必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對(duì)信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對(duì)信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　該原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息，因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　9.基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是(　)。

　　A.本期利潤(rùn)

　　B.期末可供分配基金份額利潤(rùn)

　　C.資產(chǎn)負(fù)債率

　　D.本期基金份額凈值增長(zhǎng)率

　　【答案】C

　　【解析】基金年度報(bào)告一般應(yīng)披露以下財(cái)務(wù)指標(biāo)：本期已實(shí)現(xiàn)收益、本期利潤(rùn)、加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)、本期加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率、本期基金份額凈值增長(zhǎng)率、期末可供分配利潤(rùn)、期末可供分配基金份額利潤(rùn)、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率等。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)搶先用　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

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　　10.基金運(yùn)作信息披露文件不包括(　)。

　　A.基金年度、半年度、季度報(bào)告

　　B.基金份額上市交易公告書(shū)

　　C.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

　　D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

　　【答案】D

　　【解析】基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書(shū)等。

　　普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。

　　基金定期公告包括基金季度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金年度報(bào)告。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　11.下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開(kāi)時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

　　B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

　　C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

　　D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說(shuō)明

　　【答案】B

　　【解析】基金托管人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　【考點(diǎn)】基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

　　12.基金信息披露的及時(shí)性原則要求以最快的速度公開(kāi)信息，在重大事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.7

　　【答案】B

　　【解析】及時(shí)性原則要求以最快的速度公開(kāi)信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。及時(shí)性原則還要求公開(kāi)披露信息處于最新?tīng)顟B(tài)。為此，基金管理人還應(yīng)定期更新招募說(shuō)明書(shū)。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　13.基金信息披露的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.基金招募說(shuō)明書(shū)

　　B.基金合同

　　C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

　　D.基金份額上市交易公告書(shū)

　　【答案】C

　　【解析】公開(kāi)披露的基金信息包括：

　　(1)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議;

　　(2)基金募集情況;

　　(3)基金份額上市交易公告書(shū);

　　(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;

　　(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

　　(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;

　　(7)臨時(shí)報(bào)告;

　　(8)基金份額持有人大會(huì)決議;

　　(9)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng);

　　(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;

　　(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　14.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在(　)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.7

　　【答案】B

　　【解析】當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　15.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前(　)日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.7

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　【答案】B

　　【解析】基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述