1、境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請(qǐng)QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)還需要滿(mǎn)足哪些條件()。

　　A、要等到3個(gè)月以后才能申請(qǐng)

　　B、應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

　　C、經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿(mǎn)3年

　　D、在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　正確答案：B

　　簡(jiǎn)析：對(duì)于申請(qǐng)QDII的證券公司而言，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　2、基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的()按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

　　A、全部資產(chǎn)

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

　　D、負(fù)債

　　正確答案：C

　　簡(jiǎn)析：基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

　　3、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。

　　A、代理發(fā)放紅利

　　B、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

　　C、負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D、建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　正確答案：D

　　簡(jiǎn)析：基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶(hù);②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊(cè);⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　4、資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定條件中，()意味著每個(gè)投資者都不能對(duì)市場(chǎng)定價(jià)造成顯著影響，他們都是價(jià)格接受者。

　　A、所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整

　　B、投資者的投資范圍僅限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)

　　C、不存在交易費(fèi)用及稅金

　　D、市場(chǎng)上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對(duì)于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的

　　正確答案：D

　　簡(jiǎn)析：市場(chǎng)上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對(duì)于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的。這一假定意味著每個(gè)投資者都不能對(duì)市場(chǎng)定價(jià)造成顯著影響，他們都是價(jià)格接受者。

　　5、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()工作日內(nèi)披露。

　　A、2個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、7個(gè)

　　D、10個(gè)

　　正確答案：A

　　簡(jiǎn)析：QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　6、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是()。

　　A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱(chēng)為做市商制度

　　B、做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無(wú)法賺取利潤(rùn)

　　C、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券，買(mǎi)賣(mài)雙方均直接與做市商交易，而買(mǎi)賣(mài)價(jià)格則由做市商報(bào)出

　　D、當(dāng)接到投資者賣(mài)出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買(mǎi)入;當(dāng)接到投資者購(gòu)買(mǎi)某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣(mài)出

　　正確答案：B

　　簡(jiǎn)析：雖然做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，但如果買(mǎi)賣(mài)差價(jià)太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會(huì)。另外，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤(rùn)。

　　7、下列()不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式。

　　A、分公司

　　B、代表處

　　C、子公司

　　D、辦事處

　　正確答案：B

　　簡(jiǎn)析：基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他形式。

　　8、基金的()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A、交易

　　B、募集

　　C、贖回

　　D、申購(gòu)

　　正確答案：B

　　簡(jiǎn)析：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。基金的募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)，基金的交易與申購(gòu)和贖回為基金投資提供了流動(dòng)性，份額的注冊(cè)登記則在確保基金募集與交易活動(dòng)的安全性上起著重要作用。

　　9、下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項(xiàng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、一般情況下，基金不得通過(guò)取得有表決權(quán)股票對(duì)發(fā)行主體的管理施加重大影響

　　B、基金不得持有貴金屬或其證書(shū)

　　C、基金管理人可以代表基金作擔(dān)保人

　　D、基金托管人無(wú)權(quán)代表基金借款

　　正確答案：C

　　簡(jiǎn)析：投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔(dān)保人。

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　　10、基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿(mǎn)足最近()內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：A

　　簡(jiǎn)析：根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿(mǎn)足最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　11、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為隨機(jī)變量

　　B、如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量

　　C、如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量

　　D、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為分散變量

　　正確答案：D

　　簡(jiǎn)析：我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為隨機(jī)變量。

　　12、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為()。

　　A、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　B、集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)

　　C、公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)

　　D、有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)

　　正確答案：A

　　簡(jiǎn)析：此題考查的是ETF的認(rèn)購(gòu)方式。通常根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道不同可分為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)。

　　13、下列關(guān)于基金巨額贖回的說(shuō)法不正確的是()。

　　A、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　B、出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回

　　C、基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)

　　D、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，可以對(duì)所有贖回申請(qǐng)延期辦理

　　正確答案：D

　　簡(jiǎn)析：?jiǎn)蝹�(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回。基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?

　　14、下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額凍結(jié)的說(shuō)法不正確的是()。

　　A、基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對(duì)凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍

　　B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍

　　C、被凍結(jié)的基金份額不再產(chǎn)生權(quán)益

　　D、基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)

　　正確答案：C

　　簡(jiǎn)析：基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)�；�金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對(duì)凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍�；�金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

　　15、一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體()以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正確答案：B

　　簡(jiǎn)析：一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金。但如果投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券則不在此限。