1、

　　私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額()。

　　A.個人投資者不得少于300萬元

　　B.機構投資者不得少于500萬元

　　C.機構投資者不得少于100萬元

　　D.個人投資者不得少于50萬元

　　正確答案：C，解析私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的單位。(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　2、

　　根據(jù)基金銷售適用性要求，屬于基金管理人選擇基金銷售渠道依據(jù)之一的是()。

　　A.信息管理平臺建設

　　B.股東背景

　　C.注冊資金

　　D.投資管理能力

　　正確答案：A，解析基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查�；�金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據(jù)。

　　3、

　　以下關于投資、研究業(yè)務控制中，表述正確的是()。

　　A.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務交流

　　B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補充研究報告

　　C.研究員的研究工作應聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報告中體現(xiàn)

　　D.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對某上市公司進行調研，事后該研究報告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

　　正確答案：A，解析基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易�；�金公司應建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道。

　　4、

　　基金從業(yè)人員為了保證持續(xù)的專業(yè)勝任能力，應當做到()。

　�、�.參加行業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

　�、�.參加所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓

　�、�.加強自我學習，注重在實踐中總結和積累經(jīng)驗

　�、�.持續(xù)在崗10年以上從業(yè)人員可選擇參加后續(xù)職業(yè)培訓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D，解析持續(xù)學習是指基金從業(yè)人員應當熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務，注重業(yè)務實踐，積極參加基金業(yè)協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓。只有持續(xù)學習，才能保證持續(xù)的專業(yè)勝任能力。

　　5、

　　某基金管理公司新聘的基金經(jīng)理過去3年在另一家公司的基金投資業(yè)績優(yōu)秀，該基金管理公司在制作廣告宣傳材料時，只強調這名基金經(jīng)理過去3年的基金投資業(yè)績，但是沒有注明上述業(yè)績并不是在本公司的業(yè)績。該行為違反了()職業(yè)道德。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠實守信

　　C.專業(yè)審慎

　　D.客戶至上

　　正確答案：B，解析誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內幕交易和操縱證券市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。該基金管理公司此行為屬于典型的虛假陳述行為，違背了誠實守信道德規(guī)范的要求。

　　6、

　　證券投資基金的健康發(fā)展會降低金融行業(yè)的系統(tǒng)性風險，原因在于()。

　　A.為廣大中小投資者提供較好的投資回報

　　B.通過組合投資消除投資者風險

　　C.通過基金進行證券投資分流儲蓄資金轉化為生產(chǎn)資金

　　D.提高證券市場股票市值，間接促進上市企業(yè)業(yè)務發(fā)展

　　正確答案：C，解析近年來投資基金市場的迅速發(fā)展已充分說明，以基金和股票為代表的直接融資工具能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風險，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長提供重要的資金來源，有利于生產(chǎn)力的提高和國民經(jīng)濟的發(fā)展。

　　7、

　　某投資人投資303萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為300元，其對應的認購費率為1%，基金份額面值為1元，則其認購費用及認購份額為()。

　　A.30 300元;3 000 300份

　　B.29 700元;3 000 000份

　　C.30 300元;3 000 000份

　　D.30 000元;3 000 300份

　　正確答案：D，解析凈認購金額=3 030 000/(1+1%)=3 000 000(元)，認購費用=3 030 000-3 000 000=30 000(元)，認購份額=(3 000 000+300)/1=3 000 300(份)。

　　8、

　　關于基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東或實際控制人，以下描述正確的是()。

　　A.變更公司的實際控制人，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　B.變更持有百分之五以上股權的股東，應當報中國基金業(yè)協(xié)會批準

　　C.變更公司的實際控制人，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　D.變更持有百分之五以上股權的股東，應當經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會備案

　　正確答案：A，解析基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　9、

　　關于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是()。

　　A.投資者教育不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

　　B.投資者教育應采取固定的模式

　　C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　D.投資咨詢等同于投資者教育

　　正確答案：A，解析投資者教育工作設定的六個基本原則包括：(1)投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者。(2)投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代。(3)證券經(jīng)營機構應當承擔各項產(chǎn)品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)。(4)投資者教育沒有一個固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監(jiān)管者的特定目標、投資者的成熟度和可供使用的資源。(5)鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。(6)投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。

　　10、

　　屬于基金客戶服務特點的是()。

　　A.階段性、客觀性

　　B.專業(yè)性、審慎性

　　C.友好性、規(guī)范性

　　D.持續(xù)性、專業(yè)性

　　正確答案：D，解析基金客戶服務的特點包括專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時效性。

　　11、

　　股票基金、債券基金申購和贖回通常應遵循()原則。

　　A.份額申購、份額贖回

　　B.金額申購、金額贖回

　　C.份額申購、金額贖回

　　D.金額申購、份額贖回

　　正確答案：D，解析股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請。這是適應未知價格情況下的一種最為簡便、安全的交易方式。

　　12、

　　基金管理公司需要在每季度結束后()工作日內，披露基金季度報告。

　　A.30個

　　B.10個

　　C.20個

　　D.15個

　　正確答案：D，解析基金管理公司需要在每季結束后15個工作日內，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。

　　13、

　　以下可以構成內幕信息要素的包括()。

　�、�.來源可靠的信息

　�、�.對證券價格影響明確的信息

　　Ⅲ.非公開的信息

　�、�.為自己或者他人牟取利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C，解析內幕信息的構成要素有：(1)來源可靠的信息。(2)“重要”的信息，即該信息對于證券價格的影響明確。(3)“非公開”的信息。

　　14、

　　基金銷售機構的宣傳推介材料，應當報()備案。

　　A.所在地行業(yè)協(xié)會

　　B.所在地銀監(jiān)局

　　C.中國基金業(yè)協(xié)會

　　D.所在地證監(jiān)局

　　正確答案：D，解析依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　15、

　　證券投資基金的發(fā)展有助于推動上市公司完善治理結構，這是由于()。

　　A.投資證券市場，提升上市公司的市值

　　B.機構投資者有助于提升上市公司的市場形象

　　C.基金管理人和上市公司相互配合，共同推動提高股價

　　D.充分發(fā)揮機構投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用

　　正確答案：D，解析證券投資基金的發(fā)展有助于改善我國目前以個人投資者為主的不合理的投資者結構，充分發(fā)揮機構投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用，推動上市公司完善治理結構。