1.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.10

　　C.5

　　D.20

　　答案： C

　　解析： 基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起 5 個(gè)工作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　2.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案： D

　　解析： 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　3.以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　D.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　答案： B

　　解析： 基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管，基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.5日

　　D.7日

　　答案： B

　　解析： 基金管理人定當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　5.下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

　　A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　B.辦理基金備案手續(xù)

　　C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利

　　答案： C

　　解析： 選項(xiàng)C屬于基金托管人的職責(zé)。

　　6.()往往是周期性衰退公司的股票。

　　A.防御型股票

　　B.逆勢(shì)型股票

　　C.收益型股票

　　D.藍(lán)籌股

　　答案： B

　　解析： 逆勢(shì)型股票是指價(jià)值被低估或非市場(chǎng)熱點(diǎn)的一類(lèi)股票， 往往是典型的周期性衰退公司的股票。

　　7.基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上選項(xiàng)都正確

　　答案： D

　　解析： 基金管理人的合規(guī)管理涉及：①風(fēng)險(xiǎn)控制;②公司治理;③投資管理;④監(jiān)察稽核等。

　　8.()是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.金融工具

　　答案： D

　　解析： 金融工具是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。

　　9.()針對(duì)直接關(guān)系型群體，就是利用營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.識(shí)別法

　　D.陌生拜訪(fǎng)法

　　答案： A

　　解析： 緣故法針對(duì)直接關(guān)系型群體,就是利用營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)。

　　10.股票的收益比債券高，是因?yàn)楣善泵媾R()的比債券大得多。

　　A.稅收

　　B.期限

　　C.風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率

　　答案： C

　　解析： 股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。