1.企業(yè)破產(chǎn)時，以下幾類投資者中最先獲得企業(yè)資產(chǎn)清償?shù)氖?)

　　A. 次級債券持有人

　　B. 優(yōu)先無保證債券持有人

　　C. 有保證債券持有人

　　D. 企業(yè)股權持有人

　　答案：C

　　2.已知某公司的凈資產(chǎn)收益率是 10%，銷售利潤率是 10%，權益乘數(shù)是 2，年均總資產(chǎn)是 1000 萬元，該公司的年銷售收入是()

　　A. 2000 萬元

　　B. 1000 萬元

　　C. 500 萬元

　　D. 100 萬元

　　答案：C

　　3.關于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯誤的是()

　　A. 普通股的股東享有收益權、表決權

　　B. 公司在盈利不足時，也須按約定的股息率支付優(yōu)先股股息

　　C. 優(yōu)先股的股息率是固定的

　　D. 優(yōu)先股相比普通股有優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)的權利

　　答案：B

　　4.假設在某固定時間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標準差為0.5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。

　　A.0.65

　　B.0.7

　　C.0.6

　　D.0.8

　　答案：B

　　解析：夏普比率=(組合的平均收益-無風險收益)/標準差=(40%-5%)/0.5=0.7

　　5、關于有效市場理論和被動投資，以下表述正確的是()

　　A. 在半強有效證券市場中，基本面分析方法仍是有效的

　　B. 在現(xiàn)實中，被動投資和主動投資是完全對立的，不存在介于二者之間的投資策略

　　C. 被動投資者認為除了靠一時的運氣之外，系統(tǒng)性的跑贏市場是不可能的

　　D. 在強有效證券市場中，主動投資仍能獲得超額收益

　　答案：C

　　6、已知名義利率為8%，實際利率為6%，則通貨膨脹率為()

　　A. 8%

　　B. 5%

　　C. 6%

　　D. 2%

　　答案：D

　　解析：通貨膨脹率=8%-6%=2%。

　　7、關于滬深300指數(shù)，以下表述錯誤的是()

　　A. 滬深300價格指數(shù)實時發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布

　　B. 以2004年12月31日為基期，基點為1000點

　　C. 以總股本為權重，采用幾何平均法計算

　　D. 由中證指數(shù)有限公司編制

　　答案：C

　　8、關于浮動利率債券，下列表述錯誤的是()

　　A. 浮動利率債券在每個利息支付日利息由上一支付日的基準利率和利差共同決定

　　B. 浮動利率債券的利差在發(fā)行時可以反映不同債券發(fā)行人的信用

　　C. 浮動利率債券可以設置浮動利率的上限和下限

　　D. 浮動利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變

　　答案：D

　　9、關于權益類證券風險溢價的表述，正確的選項是()

　　A. 風險資產(chǎn)的期望收益率與其風險溢價正相關

　　B. 只有非系統(tǒng)性風險才要求相應的風險溢價

　　C. 當無風險資產(chǎn)收益率上升時，風險資產(chǎn)的風險溢價隨之上升

　　D. 風險資產(chǎn)的風險溢價上升時，無風險資產(chǎn)收益率隨之上升

　　答案：A

　　10、關于私募股權的概念，以下表述正確的是()

　　A. 通常采用非公開募集的形式籌集資金

　　B. 投資僅包含股權投資，不包含債權

　　C. 私募股權投資是指對已上市公司的投資

　　D. 可在公開市場上進行交易滾動性較好

　　答案：A