1. 關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動(dòng)，以下做法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離

　　B.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

　　C.基金會(huì)計(jì)兼任公司會(huì)計(jì)

　　D.不同資金的資產(chǎn)分別核算

　　參考答案: C

　　解析：基金會(huì)計(jì)不得兼任公司會(huì)計(jì)。

　　2. 以下行為不符合忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范的是( )。

　　A.離職人員未完成工作交接的，不得擅自離崗

　　B.保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)與信息安全

　　C.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　D.從業(yè)人員離職后無需遵守競(jìng)業(yè)禁止要求

　　參考答案: D

　　解析：選項(xiàng)D內(nèi)容屬于明顯的常識(shí)性錯(cuò)誤。

　　3. 基金宣傳推介材料允許( )。

　　A.預(yù)測(cè)基金投資收益

　　B.突出強(qiáng)調(diào)基金營(yíng)銷時(shí)間限制

　　C.完整宣傳基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)

　　D.使用機(jī)構(gòu)投資者的推薦信

　　參考答案: C

　　解析：基金宣傳推介材料允許完整宣傳基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

　　4. 下列機(jī)構(gòu)中，屬于基金自律組織成員的包括( )。I.基金管理人 II.基金托管人 III.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu) IV.基金份額持有人 V.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　A.I、II、III、V

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV、V

　　參考答案: C

　　解析：基金自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)。

　　5. 基金合同的當(dāng)事人包括( )。

　　A.基金份額持有人、基金管理人與基金托管人

　　B.基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷售人

　　C.基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人

　　D.基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人

　　參考答案: A

　　解析：我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

　　6. 基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮客戶信息不包括( )。

　　A.投資經(jīng)驗(yàn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.保證收益率

　　D.流動(dòng)性要求

　　參考答案: C

　　解析：常識(shí)題。

　　7. 基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，公開披露的基金信息不包括( )。

　　A.預(yù)期投資收益

　　B.基金資產(chǎn)凈值、資金份額凈值

　　C.基金份額持有人大會(huì)決議

　　D.基金招募說明書、資金合同、資金托管協(xié)議

　　參考答案: A

　　解析：選項(xiàng)A內(nèi)容屬于明顯的常識(shí)性錯(cuò)誤。

　　8. 作為實(shí)行自律管理的法人，證券交易所( )。

　　A.是市場(chǎng)的管理者，不受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　B.負(fù)責(zé)組織證券交易，沒有監(jiān)管權(quán)限

　　C.是市場(chǎng)的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限

　　D.不是市場(chǎng)的管理者，沒有監(jiān)管權(quán)限

　　參考答案: C

　　解析：證券交易所是市場(chǎng)的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限。

　　9. 關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是( )。

　　A.通過分析會(huì)、報(bào)告會(huì)向特定對(duì)象推介

　　B.通過報(bào)刊、電視臺(tái)推介

　　C.向公眾群發(fā)郵件、短信推介

　　D.通過廣告宣傳推介

　　參考答案: A

　　解析：私募基金不得向合格投資者以外的單位和個(gè)人募集資金(B、C、D選項(xiàng)屬于公開發(fā)行的方式)。

　　10. 基金管理人對(duì)開放式基金巨額贖回采取部分延期贖回的處理方法，下列做法不正確的是( )。

　　A.對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其贖回份額占贖回總份額比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額

　　B.未受理部分轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)

　　C.可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其與贖回申請(qǐng)延期處理

　　D.未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理

　　參考答案: B

　　解析：未受理部分轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)。