1、資源配置策略中的買入并持有策略對市場流動性的要求( )。

　　A.較高

　　B.適中

　　C.較低

　　D.極高

　　答案： b

　　2、 證券投資基金誕生于( )。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.德國

　　D.法國

　　答案： b

　　解　　析：證券投資基金是證券市場發(fā)展的必然產(chǎn)物，在發(fā)達國家已有百年的歷史。證券投資基金作為社會化的理財工具，起源于英國的投資信托公司。

　　3、 開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場

　　答案： c

　　解　　析：投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構(gòu)申購或贖回。

　　4、 時間加權(quán)收益率反映了( )在不取出的情況下的收益率，其計算將不受分自影響。

　　A.分紅再投資

　　B.1元投資

　　C.100元投資

　　D.基金份額凈值投資

　　答案： b

　　解　　析：時間加權(quán)收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收

　　益率的方法。

　　5、 在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為( )。

　　A. 0.0001元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

　　答案： b

　　6、 基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下( )方面。

　　A.風(fēng)險警示內(nèi)容

　　B.基金份額發(fā)售方式

　　C.基金合同摘要

　　D.基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人

　　答案： d

　　解　　析：基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情況;(3)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;(4)

　　基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱;(6)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所;(7)基金管理

　　人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例;(8)風(fēng)險警示內(nèi)容;(9)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　7、 通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機構(gòu)是( )。

　　A.投資決策委員會

　　B.風(fēng)險控制委員會

　　C.董事會

　　D.基金份額持有人大會

　　答案： b

　　8、 馬柯威茨均值方差模型所需要的基本輸入變量不包括( )。

　　A.證券的期望收益率

　　B.收益率的方差

　　C.證券間的協(xié)方差

　　D.證券的貝塔值

　　答案： d

　　解　　析：馬柯威茨均值方差模型的應(yīng)用中需要估計各單個證券的期望收益率、方差，以及每一對證券之間的協(xié)方差或相關(guān)系數(shù)。

　　9、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個月內(nèi)進行開放基金的募集。

　　A. 2

　　B.3

　　C.1

　　D.6

　　答案： d

　　10、 ( )是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價格的，計算依據(jù)。

　　A.基金規(guī)模

　　B.基金收益率

　　C.基金資產(chǎn)凈值 {來源：考{試大}

　　D.基金贖回率

　　答案： c

　　解　　析：基金資產(chǎn)凈值是指在某一基金估值時點上，按照公允價格計算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負債后的余額，該余額是基金份額持有人的權(quán)益�；�金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

　　11、 ( )階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。

　　A.簽署基金合同

　　B.基金終止

　　C.基金運作

　　D.基金募集

　　答案： c

　　解　　析：基金托管的業(yè)務(wù)流程包括四個階段：簽署基金合同階段是基金托管人介入基金托管業(yè)務(wù)的起始階段;基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段;基金運作階

　　段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段;基金終止階段是基金托管人盡責(zé)的善后階段。

　　12、 積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是( )。

　　A.相機抉擇

　　B.指數(shù)化投資

　　C.長期持有

　　D.投資高風(fēng)險高收益的產(chǎn)品

　　答案： a

　　13、 一般來說，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測區(qū)間為( )。

　　A. 9～10年

　　B.6～8年

　　C.3～5年

　　D. 1～2年

　　答案： c

　　解　　析：一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測期間在3～5年左右，這樣既可以超越季節(jié)因素和周期因素的影響，能更有效地著眼于社會政治變化趨勢及其對股票價格和利率的影響，也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯�，為�?zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置提供了運行空間。

　　14、 在契約型基金的運作關(guān)系中，處于核心地位的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金監(jiān)管機構(gòu)

　　D.基金持有人

　　答案： a

　　15、 我國基金管理公司全部為( )。

　　A.有限責(zé)任公司 來源：考試大的美女編輯們

　　B.股份有限公司

　　C.股份公司

　　D.合伙公司

　　答案： a