1、一般認為，世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于()。

　　A、1868年

　　B、1768年

　　C、1686年

　　D、1420年

　　正確答案：A

　　【解析】投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1869年的英國。

　　2、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金是()。

　　A、指數(shù)基金

　　B、成長型基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正確答案：C

　　【解析】收入型基金是以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金，主要以大盤藍籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。

　　3、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。

　　A、10%;100%

　　B、20%;100%

　　C、50%;200%

　　D、20%;200%

　　正確答案：D

　　【解析】任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　4、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、7個

　　D、10個

　　正確答案：B

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　5、基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　A、中央銀行或財政部

　　B、中央銀行或證監(jiān)會

　　C、中國證監(jiān)會或證監(jiān)局

　　D、中國證監(jiān)會或財政部

　　正確答案：C

　　【解析】基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　6、以下屬于基金首次募集披露的信息是()。

　　A、基金份額上市交易公告書

　　B、基金份額發(fā)售公告

　　C、基金資產(chǎn)凈值

　　D、基金年度報告

　　正確答案：B

　　【解析】在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件。當基金將驗資報告提交中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)后，基金還應(yīng)當編制并披露基金合同生效公告。

　　7、信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　A、1日

　　B、2日

　　C、3日

　　D、5日

　　正確答案：B

　　【解析】信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　8、能夠進行實時套利交易的基金是()。

　　A、保本基金

　　B、LOF

　　C、傘形基金

　　D、ETF

　　正確答案：D

　　【解析】ETF是能夠進行實時套利交易的基金。

　　9、基金管理人應(yīng)當自收到驗資報告之日起()內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案：B

　　【解析】基金管理人應(yīng)當自收到驗資報告之日10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　10、基金份額持有人大會應(yīng)當有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開

　　A、二分之一

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　正確答案：A

　　【解析】基金份額持有人大會應(yīng)當有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。