1、資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用不包括()。

　　A、資產(chǎn)估值

　　B、資金成本預(yù)算

　　C、資源配置

　　D、風(fēng)險(xiǎn)估值

　　正確答案： D

　　【解析】資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用包括資產(chǎn)估值、資金成本預(yù)算以及資源配置等方面。

　　2、不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是()。

　　A、手續(xù)費(fèi)返還

　　B、ETF替代損益

　　C、贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

　　D、銷售服務(wù)費(fèi)

　　正確答案： D

　　【解析】銷售服務(wù)費(fèi)屬于基金的費(fèi)用。

　　3、在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、保證市場的公平、效率和透明

　　C、保證市場的公開、公平和公正

　　D、推動基金業(yè)的發(fā)展

　　正確答案： A

　　【解析】常識題。基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。投資者是市場的支撐者，保護(hù)和維護(hù)投資者的利益是我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

　　4、以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇()。

　　A、在證券交易所進(jìn)行債券買賣

　　B、申購

　　C、增發(fā)新股

　　D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

　　正確答案： A

　　【解析】其他三項(xiàng)為屬于場外資金清算。

　　5、在半強(qiáng)式有效的股票市場中，某新技術(shù)公司正在進(jìn)行一種新型芯片的檢驗(yàn)，這項(xiàng)工作可以大幅度提高工作效率，在公司公開宣布實(shí)施這項(xiàng)技術(shù)之前，該公司技術(shù)總監(jiān)事先購買本公司股票，他賺取利潤的概率()。

　　A、[0]

　　B、[0.5]

　　C、[1]

　　D、無法預(yù)測

　　正確答案： C

　　【解析】在半強(qiáng)勢有效市場中，通過內(nèi)幕消息可以100%賺取利潤。

　　6、目前，我國證券投資基金營銷渠道不包括()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、政府機(jī)構(gòu)

　　D、基金管理公司直銷中心

　　正確答案： C

　　【解析】商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司直銷中心都是基金的銷售渠道。

　　7、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為()和金融負(fù)債。

　　A、持有至到期投資

　　B、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　C、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

　　D、可供出售的金融資產(chǎn)

　　正確答案： B

　　【解析】基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。

　　8、股票投資的基本分析是建立在()的前提下。

　　A、否定弱勢有效市場

　　B、否定半強(qiáng)勢有效市場

　　C、否定強(qiáng)勢有效市場

　　D、肯定強(qiáng)勢有效市場

　　正確答案： B

　　【解析】股票投資的基本分析是建立在否定半強(qiáng)勢有效市場的前提下。

　　9、以下市場類型中，不屬于有效市場形式的是()。

　　A、半弱勢有效市場

　　B、弱勢有效市場

　　C、半強(qiáng)勢有效市場

　　D、強(qiáng)勢有效市場

　　正確答案： A

　　【解析】市場的有效性分為三種形式：弱勢有效市場、半強(qiáng)勢有效市場以及強(qiáng)勢有效市場。

　　10、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。

　　A、反比

　　B、正比

　　C、無關(guān)

　　D、以上都不對

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。