1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。

　　A、印花稅

　　B、個(gè)人所得稅

　　C、增值稅

　　D、營業(yè)稅

　　正確答案： A

　　【解析】對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

　　2、貨幣市場基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為()。

　　A、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額

　　B、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　C、當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額

　　D、當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　正確答案： B

　　【解析】貨幣市場基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為：當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000。

　　3、基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是()。

　　A、基本管理制度

　　B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　C、業(yè)務(wù)操作手冊

　　D、內(nèi)部控制大綱

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。

　　4、證券投資基金的會(huì)計(jì)主體是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券投資基金

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： C

　　【解析】會(huì)計(jì)主體是證券投資基金。

　　5、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則()將不再有效。

　　A、特雷諾指數(shù)

　　B、夏普指數(shù)

　　C、詹森指數(shù)

　　D、C,A,PM模型

　　正確答案： B

　　【解析】夏普指數(shù)是以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量。

　　6、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法()。

　　A、可以參考乖離率的計(jì)算公式來測定股票價(jià)格的背離程度

　　B、有時(shí)也被稱為簡單過濾器規(guī)則

　　C、是相對強(qiáng)弱指標(biāo)的變形

　　D、是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱

　　正確答案： A

　　【解析】以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法可以參考乖離率的計(jì)算公式來測定股票價(jià)格的背離程度。

　　7、ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用()的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。

　　A、基金管理人

　　B、基金代銷機(jī)構(gòu)

　　C、證券交易所

　　D、基金托管人

　　正確答案： C

　　【解析】ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金的方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售。

　　8、下列不屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容的是()。

　　A、建立科學(xué)的資金產(chǎn)品評價(jià)體系

　　B、建立完善的基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程

　　C、制定完善的資金清算流程

　　D、建立完備的客戶投訴管理體系

　　正確答案： A

　　【解析】建立科學(xué)的資金產(chǎn)品評價(jià)體系是銷售決策控制流程內(nèi)容。

　　9、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A、基金持有人大會(huì)

　　B、公司董事會(huì)

　　C、股東大會(huì)

　　D、監(jiān)督管理委員會(huì)

　　正確答案： C

　　【解析】公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

　　10、關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是()。

　　A、基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍

　　B、基金份額一旦被凍結(jié)，可對部分份額進(jìn)行操作

　　C、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會(huì)凍結(jié)

　　D、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分不會(huì)產(chǎn)生權(quán)益

　　正確答案： A

　　【解析】基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。