1、下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的有()。

　　A、封閉式基金

　　B、開放式基金

　　C、ETF

　　D、LOF

　　正確答案： C

　　【解析】ETF具有獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制。

　　2、契約型封閉式基金最基本的法律文件是()

　　A、基金合同

　　B、發(fā)起人協(xié)議

　　C、基金上市公告書

　　D、基金招募說明書

　　正確答案： A

　　【解析】契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的-類基金。基金合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。

　　3、可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括()。

　　A、編制年度報(bào)告

　　B、更換基金管理人

　　C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D、延長(zhǎng)基金合同期限

　　正確答案： A

　　【解析】基金的重大事件包括：基金份額持有人大會(huì)的召開，提前終止基金合同，延長(zhǎng)基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)，涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)訴訟，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術(shù)等方法對(duì)長(zhǎng)期停牌股票進(jìn)行估值等等。

　　4、以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的是()。

　　A、基金份額可以在證券交易所交易

　　B、封閉式基金是根據(jù)基金運(yùn)作方式的不同的分類

　　C、封閉式基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

　　D、基金份額持有人可以申購(gòu)贖回

　　正確答案： D

　　【解析】封閉式基金份額持有人不可以申購(gòu)贖回。

　　5、消極的債券組合的管理者通常把()看作均衡交易價(jià)格。

　　A、市場(chǎng)價(jià)格

　　B、指數(shù)價(jià)格

　　C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格

　　D、無風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格

　　正確答案： A

　　【解析】消極的債券組合的管理者通常把市場(chǎng)價(jià)格看作均衡交易價(jià)格。

　　6、基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)()負(fù)責(zé)。

　　A、董事會(huì)

　　B、股東大會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、監(jiān)事會(huì)

　　正確答案： A

　　【解析】督察長(zhǎng)應(yīng)由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　7、ETF的折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式為()。

　　A、ETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格

　　B、ETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-1

　　C、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值

　　D、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值-1

　　正確答案： D

　　【解析】考察ETF折(溢)價(jià)率公式：ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值-1。

　　8、同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的基金被稱為()。

　　A、混合型基金

　　B、平衡型基金

　　C、保本型基金

　　D、收入型基金

　　正確答案： B

　　【解析】同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的基金則稱為平衡型基金。

　　9、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守()原則。

　　A、健全性、合法性、獨(dú)立性和審慎性

　　B、健全性、有效性、獨(dú)立性和審慎性

　　C、全面性、有效性、獨(dú)立性和審慎性

　　D、健全性、有效性、獨(dú)立性和客觀性

　　正確答案： B

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、獨(dú)立性和審慎性原則。

　　10、基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)()。

　　A、成反比

　　B、成正比

　　C、不成比例

　　D、無法判斷

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)成正比。