1、基金銷售機構內部控制應履行()原則。

　　A、合規(guī)性

　　B、健全性

　　C、真實性

　　D、連續(xù)性

　　正確答案： B

　　【解析】基金銷售機構內部控制應履行健全性、有效性、獨立性和審慎性原則。

　　2、目前，我國封閉式基金在二級市場上通常按()交易。

　　A、市場價格

　　B、份額凈值

　　C、交易價格

　　D、份額總額

　　正確答案： A

　　【解析】目前我國封閉式基金在二級市場上通常按市場價格進行交易。封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。當需求旺盛時，封閉式基金二級市場的交易價格會超過基金份額凈值而出現(xiàn)溢價交易現(xiàn)象;反之，當需求低迷時，交易價格會低于基金份額凈值而出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象。

　　3、以下關于基金銷售服務的表述，不正確的有()。

　　A、可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系等進行促銷

　　B、基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大約為0.5%

　　C、基金管理公司可以進行直銷

　　D、專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務

　　正確答案： B

　　【解析】基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大約為0.25%。

　　4、單項選擇題資本市場線的斜率代表()。

　　A、無風險收益率

　　B、單位市場風險的風險溢價

　　C、最優(yōu)組合

　　D、效用等級

　　正確答案： B

　　【解析】資本市場線的斜率代表單位市場風險的風險溢價。

　　5、()同時考慮了績效的深度與廣度。

　　A、詹森指數(shù)

　　B、特雷諾指數(shù)

　　C、夏普指數(shù)

　　D、β值

　　正確答案： C

　　【解析】夏普指數(shù)同時考慮了績效的深度與廣度。

　　6、QD、II基金份額凈值應當至少()計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在()計算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每個工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正確答案： B

　　【解析】QD、II基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在每個工作日計算并披露。

　　7、持倉集中度分析是通過計算前()股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

　　A、5只

　　B、10只

　　C、15只

　　D、20只

　　正確答案： B

　　【解析】持倉集中度分析是通過計算前10只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

　　8、就債券研究而言，它主要側重于()。

　　A、債券久期的判斷和券種的選擇

　　B、債券的預期收益率

　　C、債券的風險規(guī)避能力

　　D、債券的流動性

　　正確答案： A

　　【解析】就債券研究而言，它主要側重于債券久期的判斷和券種的選擇。

　　9、基金管理人應當自收到驗資報告之日起()內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理人應當自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　10、基金管理公司內部控制體系中的最低層次是()。

　　A、基本管理制度

　　B、業(yè)務操作手冊

　　C、內部控制大綱

　　D、部門業(yè)務規(guī)章

　　正確答案： B

　　【解析】由上到下依次為：內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等大部分。