單選題

　　1.期貨公司變更住所，應當向( )提交變更住所申請書等申請材料。

　　A.遷出地期貨交易所

　　B.遷出地工商行政管理機構

　　C.擬遷入地期貨交易所

　　D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。

　　2.芝加哥商業(yè)交易所一面值為100萬美元的3個月期國債期貨，當成交指數(shù)為98.56時，其年貼現(xiàn)率是()。

　　A.8.56%

　　B.1.44%

　　C.5.76%

　　D.0.36%

　　參考答案：B

　　參考解析：短期利率期貨的報價采用“用100減去不帶百分號的年利率報價”的形式。故該國債的年貼現(xiàn)率為：(100-98.56)÷100×100%=1.44%。

　　3.期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請目前( )月末的風險監(jiān)管報表。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。

　　4.期貨市場的功能是()。

　　A.規(guī)避風險和獲利

　　B.規(guī)避風險、價格發(fā)現(xiàn)和獲利

　　C.規(guī)避風險、價格發(fā)現(xiàn)和資產(chǎn)配置

　　D.規(guī)避風險和套現(xiàn)

　　參考答案：C

　　參考解析：規(guī)避風險、價格發(fā)現(xiàn)和資產(chǎn)配置是期貨市場的功能。

　　5.期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　A.光盤備份

　　B.打印文件

　　C.客戶簽名確認文件

　　D.電子文檔

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　多選題

　　6.下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科的有( )。

　　A.具有從事法律、會計業(yè)務8年以上經(jīng)驗的人員

　　B.具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經(jīng)驗的人員

　　C.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員

　　D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員

　　參考答案：CD

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

　　7.按照期貨交易相關規(guī)定，標準倉單生效后，可用于()。

　　A.轉讓

　　B.提貨

　　C.交割

　　D.質押

　　參考答案：ABC

　　參考解析：標準倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。標準倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉讓、提貨、質押等。

　　8.機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列( )條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.已被本機構聘用

　　B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　C.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　D.最近2年內來受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請;①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構聘用;③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　9.期貨公司首席風險官不得有下列( )行為。

　　A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

　　B.利用職務之便牟取私利

　　C.濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營

　　D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責;②在期貨公司兼任除合規(guī)部門自責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務之便牟取私利;⑤濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營;⑥向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。

　　10.某交易者以1750元/噸賣出8手玉米期貨合約后，符合金字塔式增倉原則的有()。

　　A.該合約價格漲到1770元/噸時，再賣出6手

　　B.該合約價格跌到1740元/噸時，再賣出8手

　　C.該合約價格跌到1700元/噸時，再賣出4手

　　D.該合約價格跌到1720元/噸時，再賣出6手

　　參考答案：CD

　　參考解析：金字塔式買入賣出：如果建倉后市場行情與預料相同并已經(jīng)使投機者獲利，可以增加持倉。增倉應遵循以下兩個原則：(1)只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉。(2)持倉的增加應漸次遞減。