1、上海證券交易所規(guī)定融券業(yè)務(wù)保證金比例不得低于(D)

　　A 70% B30% C 100% D50%

　　2、某債券的麥考利率修正期為1.5年，市場利率上漲了5%，則其理論上的市場價格變動(A)

　　A -7.5% B-5% C 7.5% D 5%

　　3、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有()風(fēng)險和(D)收益的特征

　　A 較高，較高 B 較低，較高

　　C 較高，較低 D 較低，較低

　　4、關(guān)于財務(wù)報表分析的直接作用，以下說法錯誤的是(C)

　　A 發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在投資機(jī)會 B 評估企業(yè)經(jīng)營業(yè)績

　　C 改善企業(yè)經(jīng)營狀況 D 發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題

　　5、對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券估值的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對基金資產(chǎn)的影響在0.25%以上的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值，這里的基金資產(chǎn)具體指的是(C)

　　A 當(dāng)日的基金資產(chǎn)總值 B 前一估值日的基金資產(chǎn)總值

　　C 前一估值日的基金資產(chǎn)凈值 D 當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值

　　6、某人年初將10000元存入銀行，銀行存款年利率為3%，按復(fù)利計算，第二年年底時本金和利息總額為(D)

　　A 10600 B 10606 C 10603 D 10609

　　7、X債券的市場價格為98元，面值為100元，期限為10年，Y債券市場價格為90元，面值為100元，期限兩年，以下正確說法的是(A)

　　A 與y相比，x債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

　　B x債券的當(dāng)期收益率變動預(yù)示著其到期收益率的反向變動

　　C 在其他因素相同的情況下，y債券的當(dāng)期收益率預(yù)期市場價格同向變動

　　D y債券的當(dāng)期收益率變動預(yù)示著到期收益率的反向變動

　　8、依據(jù)我國第三方存管的要求，客戶想完成客戶交易結(jié)算資金的進(jìn)出只能通過的方式是(D)

　　A 銀行柜臺辦理資金劃轉(zhuǎn)

　　B 客戶通過網(wǎng)銀直接將錢劃入券商的三方存管賬戶

　　C 券商提供的柜面客戶資金存取

　　D 銀證轉(zhuǎn)賬

　　9、關(guān)于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，以下說法錯誤的是(B)

　　A 不以盈利為目的

　　B 由證券交易所批準(zhǔn)設(shè)立

　　C 設(shè)有上海分公司和深圳分公司

　　D為證券市場提供安全，高效的證券登記結(jié)算服務(wù)

　　10、目前在我國各類債券市場中占據(jù)交易量和存量方面主導(dǎo)地位的債券市場是(D)

　　A 深圳證券交易所債券市場 B 上海證券交易所債券市場

　　C 商業(yè)銀行柜臺市場 D 銀行間債券市場

　　11、一般來說，在其他條件均有相同的情況下，風(fēng)險越低的股票所對應(yīng)的期望回報率也越();在股票的期望收益率相同的情況下，投資者對風(fēng)險越低的股票出價越(D)

　　A 高，低 B 高，高 C 低，低 D 低，高

　　12、某二級債券基金，業(yè)績比較基準(zhǔn);20%*滬深300指數(shù)收益率+75%*中債新中和財富(總值)指數(shù)收益率+5%*金融機(jī)構(gòu)貨幣活期存款利率(稅后)，該基金當(dāng)年實際收益率為2%。該基金實際資產(chǎn)收益及其指數(shù)業(yè)績對比如下：

　　根據(jù)上述信息，該二級市場基金當(dāng)年超額收益率為(A)

　　A 2.1% B 0.1% C -0.1% D1.9%

　　13、下列關(guān)于期貨市場的論述中，正確的是(C)

　　A 期貨交易是“零和游戲”，因此期貨市場不具有經(jīng)濟(jì)功能

　　B 由于期貨價格變動劇烈，因此期貨市場損害了金融體系抵御風(fēng)險的能力

　　C 期貨市場并不能消除風(fēng)險，只是將風(fēng)險在不同投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移

　　D 期貨價格經(jīng)常非理性波動，因此期貨市場擾亂了現(xiàn)貨市場的運(yùn)行

　　14、下列科目中，屬于流動資產(chǎn)的是(C)

　　A 長期股權(quán)投資 B 固定資產(chǎn)

　　C 存貨 D無形資產(chǎn)

　　15、關(guān)于證券交易買賣差價，以下表述錯誤的是(B)

　　A 同一股票在不同的時段也會表現(xiàn)出不同的買賣差價

　　B 一般來講，大盤藍(lán)籌股流動性較好，買賣差價大

　　C 成熟市場的股票一般流動性較好，而新興市場的股票買賣價差則較大

　　D 買賣差價很大程度上是由證券類型及其流動性決定的

　　16、關(guān)于證券市商與經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別，以下說的發(fā)錯誤的是(C)

　　A 維持證券的價格穩(wěn)定也是做市商的目標(biāo)之一

　　B 經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒有參加到交易中

　　C 在報價驅(qū)動市場中，經(jīng)紀(jì)人是最為重要的角色

　　D 做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數(shù)量，給市場提供流動性

　　17、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于(B)

　　A 付息頻率不同 B 計息日起點不同

　　C 計息方式不同 D 計息期限不同

　　18、以下債券結(jié)算方式中，結(jié)算雙方風(fēng)險對等的是(C)

　　A 見款付券 B 見券付款 C 券款對付 D 純?nèi)�過戶

　　19、關(guān)于主動投資，以下表述正確的是(B)

　　A 主動投資策略通常有更低的管理費用

　　B 主動投資策略在不完全有效的市場上更能體現(xiàn)其價值

　　C 主動投資策略在有效市場上更能體現(xiàn)其價值

　　D 主動投資策略試圖復(fù)制某一指數(shù)的收益和風(fēng)險

　　20、某基金A在持有期為12月、置信水平為95%的情況下，計算的風(fēng)險價值為-5%，則以下表述正確的是(B)

　　A 該基金在12個月中的損失有5%的可能不超過95%

　　B 該基金在12個月中的損失有95%的可能不超過5%

　　C 該基金在12個月中的最大損失為5%

　　D 該基金在12個月中的損失有5%可能不超過5%