1、反映公司在一定時(shí)期內(nèi)總體經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是(D)

　　A所有者權(quán)益變動(dòng)表 B 現(xiàn)金流量表

　　C 資產(chǎn)負(fù)債表 D 利潤(rùn)表

　　2、某投資機(jī)構(gòu)的組合為60%A股和40%短期債券，其計(jì)劃在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)組合調(diào)整為50%A股、10%短期債券、私募股權(quán)投資、10%大豆期貨。請(qǐng)問(wèn)此項(xiàng)組合調(diào)整最可能的目的是(A)

　　A 分散風(fēng)險(xiǎn) B 提高估值準(zhǔn)確度

　　C 提升信息透明度 D 增加流動(dòng)性

　　3、采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)(PMI)是一項(xiàng)非常重要的經(jīng)濟(jì)先行指標(biāo)，當(dāng)PMI顯著大于50時(shí)，表明經(jīng)濟(jì)在(A)

　　A 發(fā)展 B 衰退 C 持平 D 不確定

　　4、計(jì)算基金詹森指數(shù)需要的變量不包括(C)

　　A 市場(chǎng)指數(shù)收益率 B 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

　　C 基金的信息比率 D 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

　　5、以下項(xiàng)目中，不應(yīng)該在基金費(fèi)用中列支的是(A)

　　A 關(guān)于基金合同生效公告的信息披露費(fèi)用

　　B 銷售服務(wù)費(fèi)

　　C 基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

　　D 基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)用或律師費(fèi)

　　6、假設(shè)市場(chǎng)期望收益率為8%，某只股票的貝塔值為1.3，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為2%，依據(jù)證券市場(chǎng)線得出的這支股票的預(yù)期收益率為(D)

　　A 10.6% B 7.8% C 12.4% D 9.8%

　　7、從2001年2日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是(B)

　　A 競(jìng)價(jià)交易 B 凈價(jià)交易 C 溢價(jià)交易 D 全價(jià)交易

　　8、某上市公司分配方案為每10股送3股，派2元現(xiàn)金，同時(shí)每10股配2股，配股價(jià)為8元，該股股權(quán)登記日收盤價(jià)為12元，則該股除權(quán)除息參考價(jià)為(C)元

　　A 6.93 B 6.80 C 8.93 D 9.08

　　9、以下關(guān)于私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(D)

　　A 組織通常以合伙人的形式

　　B 存在不同的交易形式，結(jié)構(gòu)上就存在不同的設(shè)計(jì)形式

　　C 轉(zhuǎn)讓有限合伙人權(quán)益份額時(shí)，新的有限合伙人不僅可能承擔(dān)權(quán)利，也可能承擔(dān)尚未履行的出資義務(wù)

　　D 周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

　　10、假設(shè)某基金某日資產(chǎn)負(fù)債情況如下：持有兩只股票數(shù)量分別為20萬(wàn)股和60萬(wàn)股，當(dāng)日收盤價(jià)分別為26元和20元，債券10萬(wàn)張，當(dāng)日第三方估值全價(jià)為98元;銀行協(xié)議存款900萬(wàn)元;尚未到期正回購(gòu)600萬(wàn)元，其他應(yīng)付款300萬(wàn)元，發(fā)行在外的基金總份額3000萬(wàn)份。當(dāng)日該基金份額凈值為(C)元

　　A 1 B 1.2 C 0.9 D 1.4

　　11、以下不屬于金融債的是(A)

　　A 地方政府債 B 商業(yè)銀行債

　　C 證券公司債 D 非銀行金融機(jī)構(gòu)債券

　　12、針對(duì)基金管理公司保持估值政策和程序持續(xù)適用的描述，以下錯(cuò)誤的是(C)

　　A 估值政策和程序的修訂建議須經(jīng)基金管理公司管理層審批后方可實(shí)施，基金在采用新投資戰(zhàn)略或投資新品種時(shí)，應(yīng)評(píng)價(jià)現(xiàn)有估值政策和程序的適用性

　　B 除非產(chǎn)生需要更新估值政策或程序的情形，已確定的估值和程序應(yīng)當(dāng)持續(xù)適用

　　C 為保證估值政策和程序的有效性，基金管理公司不得修訂估值方法

　　D 基金管理公司對(duì)投資品種進(jìn)行估值時(shí)應(yīng)保持估值政策和程序的一貫性，在考慮投資策略的情況下，同一基金管理公司對(duì)管理的不同基金持有的同一證券的估值政策，程序及相關(guān)的方法應(yīng)當(dāng)一致

　　13、非公開發(fā)行有明確的股票，如果估值日其初始取得成本()在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)該采用(A)作為估值日該股票的價(jià)值。

　　A 高于、交易所上市的同一股票的市價(jià)

　　B 低于、初始取得成本

　　C 高于、初始取得成本

　　D 低于、交易所上市的同一股票的市價(jià)

　　14、關(guān)于有效前沿，下列說(shuō)法正確的是(A)

　　A 僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線

　　B 僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線與曲線的組合

　　C 僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線

　　D 僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿也為曲線

　　15、關(guān)于私募基金，以下表述錯(cuò)誤的是(C)

　　A一些私募基金會(huì)通過(guò)投資公募基金公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)一些特殊的政策，如ETF套利等

　　B 私募基金的投資者通常是機(jī)構(gòu)投資者或投資經(jīng)驗(yàn)和技巧為豐富的個(gè)人投資者

　　C 私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(guò)250人的特定投資者發(fā)行

　　D 私募基金所受的法律約束少，投資渠道、投資策略都會(huì)更為多樣化

　　16、如果名義利率是4%，通貨膨脹率為1%，那么實(shí)際利率為(D)

　　A 4% B 1% C 5% D 3%

　　17、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序是(D)

　　A 債券持有者優(yōu)于普通股股東，普通股股東優(yōu)于優(yōu)先股股東

　　B 普通股股東優(yōu)于優(yōu)先股股東，優(yōu)先股股東優(yōu)于債券持有者

　　C 債券持有者優(yōu)于優(yōu)先股股東，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東

　　D 優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東，普通股股東優(yōu)于債券持有者

　　18、某證券投資者某期利息收入100元，投資收益180000元，公允價(jià)值變動(dòng)損益為零，管理費(fèi)200元，交易費(fèi)用200元，以下為該基金當(dāng)期全部損益，則改基金本期利潤(rùn)是(A)元

　　A 179700 B 180500 C 99700 D 180100

　　19、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采取集中交易制度，即基金投資決策與交易執(zhí)行職能(A)

　　A 分別由投資決策委員和基金交易部門承擔(dān)

　　B 均由基金交易部門承擔(dān)

　　C 均由基金經(jīng)理承擔(dān)

　　D 分別由基金經(jīng)理和基金交易部門承擔(dān)

　　20、從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來(lái)最低價(jià)格的損失是指(A)

　　A 最大回撤 B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 下行風(fēng)險(xiǎn) D 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)