1、( )年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券 投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。

　　A、1998

　　B、1999

　　C、1997

　　D、1995

　　C

　　解析：1997年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券 投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)

　　2、( )屬于消極型資產(chǎn)配置策略。

　　A、買入并持有策略

　　B、投資組合保險(xiǎn)策略

　　C、恒定混合策略

　　D、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　A

　　解析：買入并持有策略屬于消極型的長(zhǎng)期再平衡策略，恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略則相對(duì)較為積極

　　3、為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確確定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、 贖回申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A、2

　　B、4

　　C、3

　　D、1

　　C

　　4、有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到( )。

　　A、70%--90%

　　B、90%以上

　　C、40%--70%

　　D、20%--40%

　　B

　　解析：有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上。

　　5、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是( )。

　　A、年度報(bào)告

　　B、半年報(bào)告

　　C、季度報(bào)告

　　D、月度報(bào)告

　　A

　　6、如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線( )。

　　A、向右上方傾斜

　　B、水平

　　C、向右下方傾斜

　　D、方向不能判斷

　　A

　　7、以下關(guān)于基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是( )。

　　A、未分配利潤(rùn)余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)

　　B、如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)等于期末未分配利潤(rùn)

　　C、本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額，反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益

　　D、本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

　　C

　　解析：本期利潤(rùn)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。本期已實(shí)現(xiàn)收益是將本期利潤(rùn)扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。

　　基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)(報(bào)表數(shù)，下同)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分;如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)。未分配利潤(rùn)是基金進(jìn)行利潤(rùn)分配后的剩余額。未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配。

　　8、下列關(guān)于 ETF的描述，正確的是( )。

　　A、周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示，等于二級(jí)市場(chǎng)成交量與 ETF基金凈值之比

　　B、ETF的折/溢價(jià)率和封閉式基金的折/溢價(jià)率類似，是反映ETF交易效率的指標(biāo)，但是無(wú)法反映市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)弱

　　C、跟蹤偏離度是反映 ETF收益的指標(biāo)

　　D、基金凈值收益率是反映 ETF收益的指標(biāo)

　　D

　　9、關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的市場(chǎng)組合，以下敘述正確的是( )。

　　A、理論上，市場(chǎng)組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，因此市場(chǎng)組合是不可能檢驗(yàn)的

　　B、市場(chǎng)組合是一個(gè)無(wú)效投資組合

　　C、市場(chǎng)組合是一條從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā)，與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線

　　D、市場(chǎng)組合在所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)最小

　　A

　　解析：

　　市場(chǎng)組合M是對(duì)整個(gè)市場(chǎng)的定量描述，代表整個(gè)市場(chǎng)。每個(gè)投資者手中持有的風(fēng)險(xiǎn)證券均以最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T的形式存在，所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當(dāng)視全體投資者為一個(gè)整體時(shí)，每個(gè)投資者手中持有的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T在形式上合并成為一個(gè)整體組合。這個(gè)整體組合在結(jié)構(gòu)上與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T相同，但在規(guī)模上等于全體投資者所持有的風(fēng)險(xiǎn)證券的總和。在資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)下，當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，市場(chǎng)組合M成為一個(gè)有效組合;所有有效組合都可視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券F與市場(chǎng)組合M的再組合。

　　10、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )。

　　A、基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

　　B、基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

　　C、基金管理公司利益優(yōu)先的原則

　　D、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

　　D