1、在我國(guó)，承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是( )。 AC

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管公司

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　2、ETF日凈值收益率與標(biāo)的指數(shù)日收益率之差，稱(chēng)為( )。

　　A.跟蹤誤差

　　B.跟蹤偏離度

　　C.折(溢)價(jià)率

　　D.費(fèi)用率

　　答案：A

　　2、按照股票性質(zhì)不同，可將股票基金劃分為( )。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.價(jià)值型基金和成長(zhǎng)型基金

　　D.小盤(pán)基金、中盤(pán)基金和大盤(pán)基金

　　答案：C

　　4.成長(zhǎng)型基金的主要投資對(duì)象包括( )。

　　A.有較大升值潛力的公司股票

　　B.新興行業(yè)股票

　　C.績(jī)優(yōu)股

　　D.債券

　　E.優(yōu)先股

　　答案：AB

　　5、QDII 基金的投資風(fēng)險(xiǎn)有以下幾點(diǎn)( )。

　　A.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：ABCD

　　6.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：ABCD

　　7.關(guān)于指數(shù)基金，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.指數(shù)基金是一種保底型基金

　　B.指數(shù)基金的運(yùn)作目標(biāo)在于達(dá)到與所選基準(zhǔn)指數(shù)相同的收益水平

　　C.指數(shù)基金不用進(jìn)行主動(dòng)的投資決策

　　D.基金管理人進(jìn)行投資所產(chǎn)生的成本以及銷(xiāo)售費(fèi)用較低

　　E.指數(shù)基金業(yè)績(jī)一般不受系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響

　　答案：BCD

　　8.債券基金投資風(fēng)格劃分的主要依據(jù)是基金所持債券的( )。

　　A.久期

　　B.信用等級(jí)

　　C.發(fā)行對(duì)象

　　D.發(fā)行者

　　E.償債方式

　　答案：AB

　　9.反映股票基金組合特點(diǎn)的指標(biāo)有( )。

　　A.基金組合全部股票的平均市值

　　B.組合的平均市盈率

　　C.組合的平均市凈率

　　D.組合的持股集中度

　　E.基金份額變化

　　答案：ABC

　　10.關(guān)于ETF套利交易，下列正確的是( )。

　　A.ETF交易價(jià)格低于其份額凈值(折價(jià)交易)時(shí)，在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)ETF，在一級(jí)市場(chǎng)贖回，再在二級(jí)市場(chǎng)上賣(mài)掉股票

　　B.發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)一攬子股票，并在一級(jí)市場(chǎng)按凈值轉(zhuǎn)化成ETF，再在二級(jí)市場(chǎng)上賣(mài)掉ETF而實(shí)現(xiàn)套利

　　C.溢價(jià)交易時(shí)，在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)一攬子股票，并在一級(jí)市場(chǎng)按凈值轉(zhuǎn)化成ETF，再在二級(jí)市場(chǎng)上賣(mài)掉ETF而實(shí)現(xiàn)套利

　　D.交易價(jià)格高于其份額凈值時(shí)，在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)ETF，在一級(jí)市場(chǎng)贖回，再在二級(jí)市場(chǎng)上賣(mài)掉股票

　　E.套利機(jī)制的存在將會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與凈值趨于一致

　　答案：ACE

　　11.以下反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有( )。

　　A.組合平均剩余期限

　　B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.融資比例

　　D.浮動(dòng)利率債券投資情況

　　12.依據(jù)股票基金所持有的全部股票的( )等指標(biāo)可以對(duì)股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析。

　　A.平均市值

　　B.平均市盈率

　　C.平均市凈率

　　D.凈值增長(zhǎng)率

　　答案：ABC