1.根據(jù)2014年《公開募集證券基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合基金的要求的是( )。

　　A.股票投資比例：65%～80%

　　B.股票投資比例：80%～95%

　　C.股票投資比例：85%～100%

　　D.股票投資比例：0%～20%，債券投資比例80%以上

　　【答案】A

　　2.按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的是( )。

　　Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額均暫免印花稅

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.只有Ⅰ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　3.關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績計(jì)算法方法，下列表述中正確的是( )。

　　A.假如直接的買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，在計(jì)算已扣除費(fèi)用的收益時(shí)，必須從收益中減去估計(jì)的買賣開支

　　B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益

　　C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間算術(shù)平均收益率

　　D.計(jì)算投資組合的收益時(shí)，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均

　　【答案】B

　　4.從2001年7月2日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是( )。

　　A.溢價(jià)交易 B.競價(jià)交易

　　C.全價(jià)交易 D.凈價(jià)交易

　　【答案】D

　　5.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述正確的是( )。

　　A.投資組合A過去一年的收益高于投資組合B,那么投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系

　　C.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險(xiǎn)投資組合

　　D.投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B，那么投資組合A的已實(shí)現(xiàn)收益也高于投資組合B

　　【答案】C

　　6.我國場(chǎng)內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券登記結(jié)算有限公司

　　C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　【答案】B

　　7.假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在逬行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是( )。

　　A.應(yīng)付160萬

　　B.應(yīng)付70萬

　　C.應(yīng)收60萬

　　D應(yīng)付130萬

　　【答案】B

　　8.中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括( )。

　　A.LIBOR (1周)

　　B.1年期定期存款利率

　　C.SHIBOR (隔夜)

　　D.國債回購利率(7天)

　　【答案】A

　　9.關(guān)于QDII基金的投資范圍，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.住房按揭交付證券

　　B.銀行存款

　　C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券

　　D.所有的公募基金

　　【答案】D

　　10.下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)利的嵌入條款是( )。

　　A.贖回條款 B.轉(zhuǎn)換條款

　　C.回售條款 D.承銷條款

　　【答案】A

　　11.假設(shè)兩種情形下資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的預(yù)期收益率的分布如下表所示,那么以下說法正確的是( )。

　　A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的投資收益存在相關(guān)性

　　B.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B可以達(dá)到比單獨(dú)投資與資產(chǎn)A更高的預(yù)期收益率

　　C.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B較單獨(dú)投資資產(chǎn)A或資產(chǎn)B可以降低整個(gè)投資組合收益的波動(dòng)性

　　D.資產(chǎn)A的預(yù)期收益率等于資產(chǎn)B的預(yù)期收益率

　　【答案】D

　　12.公司減少注冊(cè)增本，回購自己股票的，必須短期內(nèi)(　)。

　　A.賣出 B.注銷 C.轉(zhuǎn)讓 D.留存

　　【答案】B