2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案（14）

　　1、我國基金管理人進(jìn)行基金募集，必須依據(jù)(　)的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。

　　A、《開放式證券投資基金試點辦法》

　　B、《證券法》

　　C、《證券投資基金法》

　　D、《證券投資基金銷售管理辦法》

　　2、中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托(　)進(jìn)行初步審查。

　　A、地方證監(jiān)局

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、證券交易所

　　D、中國基金業(yè)協(xié)會

　　3、基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的(　)日前公布招募說明書，基金合同和其他相關(guān)文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　4、封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的(　)以上。

　　A、60%

　　B、70%

　　C、80%

　　D、90%

　　5、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于(　)元人民幣，且持有期限不少于(　)。

　　A、1000萬;1年

　　B、1000萬;3年

　　C、2000萬;2年

　　D、2000萬;3年

　　6、在基金認(rèn)購時不收費，在基金贖回時才支付認(rèn)購費用的收費模式稱為(　)。

　　A、前端收費模式

　　B、凈額收費模式

　　C、后端收費模式

　　D、全額收費模式

　　7、目前，我國股票型基金的認(rèn)購費率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過(　)。

　　A、1%

　　B、1.5%

　　C、2%

　　D、3%

　　8、下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購的說法，不正確的是(　)。

　　A、場內(nèi)認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶

　　B、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C、基金募集期間，投資者可以通過具有基金業(yè)務(wù)代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部場內(nèi)認(rèn)購LOF份額

　　D、目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)

　　9、下列關(guān)于QDII基金描述錯誤的是(　)。

　　A、QDII的認(rèn)購程序包括開戶、認(rèn)購、確認(rèn)三個步驟

　　B、基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

　　C、基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的資格

　　D、QDII基金份額認(rèn)購必須使用人民幣

　　10、下列關(guān)于封閉式基金的交易費用描述不正確的是(　)。

　　A、我國深圳證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

　　B、證券交易傭金起點是5元

　　C、證券交易所所得交易傭金由證券登記公司與證券公司平分

　　D、滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易需收取印花稅