2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案（1）

　　1、根據(jù)運(yùn)作方式分類，可以將基金分為(　)。

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、公募基金和私募基金

　　C、契約型基金和公司型基金

　　D、股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

　　2、關(guān)于封閉式基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金無(wú)特定存續(xù)期限

　　B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

　　C、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　D、基金份額持有人不得隨時(shí)申請(qǐng)贖回

　　3、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別之一是(　)。

　　A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

　　B、基金規(guī)模是否固定

　　C、是否具有股權(quán)性

　　D、是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管

　　4、下列關(guān)于開放式基金與封閉式基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，而開放式基金一般無(wú)特定存續(xù)期限

　　B、封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)贖回申請(qǐng)

　　C、封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開放式基金的買賣價(jià)格不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

　　D、與封閉式基金相比，開放式基金資產(chǎn)的流動(dòng)性更強(qiáng)，在一定程度上有利于基金長(zhǎng)期業(yè)績(jī)的提高

　　5、開放式基金變更的招募說(shuō)明書每(　)公布一次。

　　A、日

　　B、季度

　　C、6個(gè)月

　　D、年

　　6、證券投資基金依據(jù)法律形式不同，可以分為(　)。

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、公募基金、私募基金和債券基金

　　C、交易型基金和非交易型基金

　　D、契約型基金和公司型基金

　　7、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、基金公司董事會(huì)

　　B、基金公司股東大會(huì)

　　C、基金公司監(jiān)事會(huì)

　　D、基金公司會(huì)員大會(huì)

　　8、關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金投資者是基金公司的股東

　　B、公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)

　　C、依據(jù)基金合同成立

　　D、在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　9、習(xí)慣上將1997年以前設(shè)立的基金稱為(　)。

　　A、中國(guó)概念基金

　　B、老基金

　　C、證券投資基金

　　D、產(chǎn)業(yè)投資基金

　　10、基金合同的當(dāng)事人包括(　)。

　　A、基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人

　　B、基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人

　　C、基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷售人

　　D、基金份額持有人、基金管理人與基金托管人

　　11、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括(　)。

　　A、按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B、查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

　　C、分享基金投資收益

　　D、確定基金收益分配方案

　　12、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的描述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金資產(chǎn)保管

　　B、基金資金清算

　　C、對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　D、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　13、基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或基金份額的申購(gòu)、贖回，并收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的活動(dòng)被稱為(　)。

　　A、基金銷售

　　B、基金銷售支付

　　C、基金份額登記

　　D、基金估值核算

　　14、由基金管理人、基金托管人及基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)是指(　)。

　　A、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B、基金自律組織

　　C、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　D、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　15、證券投資基金在英國(guó)被稱為(　)。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、集合投資基金

　　D、證券投資信托基金

　　16、基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的(　)特點(diǎn)。

　　A、嚴(yán)格監(jiān)管

　　B、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　C、集合理財(cái)

　　D、組合投資

　　17、證券投資基金的“組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)”指的是(　)。

　　A、基金通常會(huì)集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

　　B、基金通過(guò)購(gòu)買一籃子股票，從而分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C、匯集眾多資金由基金管理人管理

　　D、組合投資的結(jié)果是某些股票價(jià)格下跌很難用其他股票價(jià)格上漲產(chǎn)生的盈利來(lái)彌補(bǔ)