2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬試卷（七）

　　1. 某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認(rèn)購了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價為900元，以標(biāo)的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為()份。

　　A.11110.00

　　B.8999.10

　　C.900090

　　D.11122.22

　　2. 假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購了100萬份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的份額為()萬份。

　　A.96.4

　　B.96.8

　　C.100

　　D.106.8

　　3. 某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()元。

　　A.10347.5

　　B.10227.5

　　C.10497.5

　　D.10447.5

　　4. 投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元申購該基金，該基金招募說明書列明申購費率1.5%，互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進(jìn)銷售，四折申購，開放日單位凈值為1.025元。則可得到的基金份額是()份。

　　A.9659.04

　　B.9697.91

　　C.9611.92

　　D.9789.24

　　5.某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場交易價格過去一個月平均為0.65元，該基金的折價率為()。

　　A.27.78%

　　B.25%

　　C.38.46%

　　D.28.86%

　　1.答案：A

　　解析：折算比例=(100000000000/100010000000)/(900/1000)≈1.1110，該投資者折算后的基金份額=10000 × 1.1110=11110.00(份)。

　　2.答案：D

　　解析： 折算比例=(折算日的基金資產(chǎn)凈值/折算日的基金份額總額)÷(當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;該投資者折算后的基金份額=原持有份額×折算比例=100×1.068=106.8(萬份)。

　　3.答案：D

　　解析： 贖回金額=贖回總額-贖回費用;贖回總額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值;贖回費用=贖回總額×贖回費率。本題中，贖回總額=10000×1.05=10500(元)，贖回費用=10500×0.5%=52.5(元)，贖回金額=10500-52.5=10447.5(元)。

　　4.答案：B

　　解析： 基金份額=10000÷(1+1.5%×0.4)÷1.025=9697.91(份)。

　　5.答案：A

　　解析： 折價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(0.65-0.9)/0.9×100%=-27.78%。

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