2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺試題及答案7

　　第1題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　第2題基金年度報告要披露：上市基金前()名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　第3題基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　第4題在基金份額發(fā)售()日前，披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

　　A.5

　　B.3

　　C.1

　　D.7

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上;同時，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　第5題相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。

　　A.風(fēng)險共擔(dān)

　　B.收益共享

　　C.買者自慎

　　D.買者自負(fù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

　　第6題QDII基金的凈值在()披露。

　　A.估值日

　　B.估值日后1～2個工作日

　　C.估值后2～3個工作日

　　D.估值后3～5個工作日

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：QDII基金的凈值在估值后1～2個工作日內(nèi)披露。

　　第7題基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A.基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　B.基金的投資方向

　　C.基金的運作方向

　　D.基金的投資基本要素

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金合同包含以下兩類重要信息：①基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項，包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。

　　第8題基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。

　　A.基金份額持有人大會

　　B.基金份額變化信息

　　C.基金運作、托管監(jiān)督報告

　　D.基金份額持有信息

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。此時，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　第9題我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與()之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算等方面達(dá)成的協(xié)議書。

　　A.基金托管人

　　B.基金份額持有人

　　C.監(jiān)管機構(gòu)

　　D.基金發(fā)起人

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確�；�金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人

　　的合法權(quán)益。

　　第10題當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，()應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

　　A.基金托管人

　　B.監(jiān)管機構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.證券交易所

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，基金管理人應(yīng)在知悉后立即對該消

　　息進(jìn)行公開澄清。

　　第11題下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。

　　A.基金信息披露的原則一般可分為實質(zhì)性原則與完整性原則

　　B.強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍作法

　　C.在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務(wù)狀況的信息

　　D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金信息披露是指基金市場上有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露。基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易

　　解性原則和易得性原則。基金運作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報告、半年度報告、年度報告以及基金上市交易公告書等。投資組合及財務(wù)會計報告在年度報告中披露。

　　第12題基金上市交易公告書披露的事項不包括()。

　　A.募集情況與上市交易安排

　　B.基金托管人報告

　　C.基金合同摘要

　　D.基金持有人結(jié)構(gòu)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財務(wù)狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。

　　第13題ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并在交易時間內(nèi)即時揭示()。

　　A.申購、贖回清單

　　B.基金份額凈值

　　C.基金份額參考凈值

　　D.基金凈資產(chǎn)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并在交易時間內(nèi)即時揭示基金份額參考凈值。

　　第14題基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了()。

　　A.真實性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時性原則

　　D.完整性原則

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實性原則。

　　第15題我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實施的()。

　　A:《基金上市規(guī)則》

　　B:《基金信息披露管理辦法》

　　C:《基金信息披露編報規(guī)則》

　　D:《證券投資基金法》

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性規(guī)則四個層次。其中，《證券投資基金法》是我國法律對基金信息披露進(jìn)行規(guī)范的法律文本之一，其于2004年6月1日起施行。