2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺試題及答案5

　　第1題ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購、贖回清單中公告。

　　A.T+1日

　　B.T-1日

　　C.T日

　　D.T+2日

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

　　第2題LOF基金份額申購單位為()。

　　A.1元人民幣

　　B.10元人民幣

　　C.1份基金份額

　　D.10份基金份額

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：LOF基金份額申購單位為1元人民幣。

　　第3題基金登記過程實(shí)際上是()通過登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。

　　A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B.交易所

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金份額登記過程實(shí)際上是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過基金注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。

　　第4題申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括()。

　　A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.律師事務(wù)所出具的法律意見書

　　D.招募說明書正式文本

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：另外還有：基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等五個(gè)主要文件。

　　第5題證券投資基金投資的起點(diǎn)是()。

　　A.基金募集

　　B.基金交易

　　C.注冊(cè)登記

　　D.基金變更

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)。

　　第6題EFT基金管理人()會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

　　A.每一交易日開市前

　　B.每一交易日開市后

　　C.每一交易日閉市前

　　D.每一交易日閉市后

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：EFT基金管理人每一交易日開市前會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖

　　回清單。

　　第7題ETF的建倉期不超過()。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.4個(gè)月

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：ETF建倉期不超過3個(gè)月。

　　第8題ETF基金份額折算由()辦理。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：ETF基金份額折算由基金管理人辦理。

　　第9題ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為()，從上市首日開始實(shí)行。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行。

　　第10題LOF基金份額贖回申報(bào)單位為()。

　　A.1元人民幣

　　B.10元人民幣

　　C.1份基金份額

　　D.10份基金份額

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：LOF基金份額贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

　　第11題T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　第12題場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在()。

　　A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　B.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　D.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：LOF份額的認(rèn)購分場(chǎng)外認(rèn)購和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購的基金份額注冊(cè)登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的

　　開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　第13題當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在()個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　第14題當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.11%

　　B.10%

　　C.9%

　　D.8%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　第15題封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。