2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)及答案（14）

　　1、基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)是()

　　A. 股東會

　　B. 投資決策委員會

　　C. 總經(jīng)理辦公會

　　D. 董事會

　　參考答案：B

　　2、關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說法錯誤的是()

　　A. 基金經(jīng)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

　　B. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

　　C. 基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

　　D. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

　　參考答案：C

　　3、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會的負(fù)責(zé)對象是()

　　A. 股東會

　　B. 管理層

　　C. 董事長

　　D. 董事會

　　參考答案：A

　　4、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是()

　　A. 繼承性

　　B. 普遍性

　　C. 規(guī)范性

　　D. 特殊性

　　參考答案：B

　　5、下列與開放式基金認(rèn)購相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是()

　　A. 認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率

　　B. 認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額面值

　　C. 凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

　　D. 認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/基金份額面值

　　參考答案：C

　　6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()

　　A. 專業(yè)審慎

　　B. 誠實(shí)守信

　　C. 公正忠誠

　　D. 忠誠盡責(zé)

　　參考答案：A

　　7、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括()

　　A. 證券期貨交易所

　　B. 地方基金業(yè)協(xié)會

　　C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()

　　A. 場內(nèi)買賣、申購和贖回

　　B. 份額登記、申購和贖回

　　C. 認(rèn)購、申購和贖回

　　D. 認(rèn)購、場內(nèi)買賣

　　參考答案：C

　　9、基金公司應(yīng)建立完善的資產(chǎn)分離制度和崗位分離制度，以下說法錯誤的是()

　　A. 投資和交易崗位要設(shè)置分離

　　B. 不同基金資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

　　C. 交易和清算崗位可以兼職

　　D. 基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

　　參考答案：C

　　10、有權(quán)召集持有人大會的主體不包括()

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)

　　C. 基金托管人

　　D. 代表基金份額 5%以上的持有人

　　參考答案：D

　　11、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的()

　　A. 客觀性原則

　　B. 專業(yè)性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 協(xié)調(diào)性原則

　　參考答案：D

　　12、基金管理人應(yīng)自基金募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

　　A. 10

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 1

　　參考答案：A

　　13、基金投資運(yùn)作過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括()

　　A. 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 市場風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　14、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司()

　　A. 獨(dú)立性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 最高性原則

　　D. 適時性原則

　　參考答案：D

　　15、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯誤的是()

　　A. 良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段

　　B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作

　　C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

　　D. 投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要工作

　　參考答案：C

　　16、關(guān)于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯誤的是()

　　A. 在交易日內(nèi)日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值

　　B. 在交易日內(nèi)日，及時揭示基金份額參考凈值

　　C. 基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示

　　D. 基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露

　　參考答案：A

　　17、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)為()。

　　A.價格形成方式的不同

　　B.交易場所的不同

　　C.組織運(yùn)作方式的不同

　　D.期限的不同

　　參考答案：C

　　18、以下特殊類型基金中，一般采用被動式投資策略的是( ) 。

　　A.基金中的基金(FOF)

　　B.交易所交易基金(ETF)

　　C.上市開放式基金(LOF)

　　D.QDII 基金

　　參考答案：B

　　19、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會公示本機(jī)構(gòu)取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是( ) 。

　　A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書

　　B.姓名

　　C.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號

　　參考答案：A

　　20、股票基金和債券基金相比，以下說法正確的是( )

　　A.股票基金長期收益高于債券基金

　　B.每一個交易日股票基金的價格是變化的，債券基金的價格是不變的

　　C.股票基金沒有確定的到期日，債券基金有確定的到期日

　　D.股票基金的流動性較大，債券基金流動性小于股票基金

　　參考答案：A