2018基金從業(yè)資格考試備考練習(xí)及答案（16）

　　第1題：《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》是由 ( )發(fā)布。

　　A.國際金融協(xié)會

　　B.國際基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國際證監(jiān)會組織

　　正確答案：D 國際證監(jiān)會組織于1998年9月發(fā)布了《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》，1994年發(fā)布了《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》。

　　第2題：可轉(zhuǎn)換債券的市場價值 ( )轉(zhuǎn)換價值。

　　A、低于

　　B、高于

　　C、等于

　　D、不相關(guān)于

　　正確答案：B 可轉(zhuǎn)換債券的市場價值通常高于轉(zhuǎn)換價值，可轉(zhuǎn)換債券的價值必須高于普通債券的價值。

　　第3題：為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險，基金采取 ( )。

　　A、競價交易制度

　　B、分散交易制度

　　C、集中交易制度

　　D、分級交易制度

　　正確答案：C 為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險，基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與基金交易部門承擔(dān)。交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求

　　第4題：依照《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運作費用如果影響 ( )小數(shù)點后第4位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。

　　A、基金資產(chǎn)凈值

　　B、基金份額凈值

　　C、基金所有者權(quán)益

　　D、基金資產(chǎn)總值

　　正確答案：B 按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的這些費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后

　　第4位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。

　　第5題：影響期權(quán)價格的因素不包括 ( )。

　　A、合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格

　　B、期權(quán)的有效期限

　　C、無風(fēng)險利率水平

　　D、權(quán)利金的波動率

　　正確答案：D 期權(quán)價格的影響因素：

　　①合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格;

　�、谄跈�(quán)的有效期限;

　　③無風(fēng)險利率水平;

　�、軜�(biāo)的資產(chǎn)價格的波動率以及合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅。

　　第6題： 某企業(yè)期初存貨200萬元，期末存貨300萬元，本期產(chǎn)品銷售收入為1500萬元，本期產(chǎn)品銷售成本為1000萬元，則該存貨周轉(zhuǎn)率為 ( )。

　　A、3.3次

　　B、4次

　　C、5次

　　D、6次

　　正確答案：B 存貨周轉(zhuǎn)率=年銷售成本/年均存貨=1000/[(200+300)/2]=1000/250=4次。

　　第7題：到期收益率是購買債券獲得的未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于債券 ( )的貼現(xiàn)率。

　　A、息票

　　B、面值

　　C、息票與面值之和

　　D、市價

　　正確答案：D 到期收益率是購買債券獲得的未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價的貼現(xiàn)率。

　　第8題：根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國銀行間質(zhì)押式回購的最長期限是 ( )。

　　A、三個月

　　B、一年

　　C、六個月

　　D、一個月

　　正確答案：B 國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過1年。

　　第9題：AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司 ( )內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　正確答案：A AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購活動。

　　第10題：AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司 ( )及以上股權(quán)時，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　正確答案：C AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。