2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)及答案（9）

　　1(單選題)基金自律組織的構(gòu)成不包括()。

　　A基金管理人 B基金托管人 C基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu) D中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　解析：正確答案”D“， 你的答案《無(wú)》

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　　2(單選題)對(duì)基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，堅(jiān)持()的利益優(yōu)先的原則。

　　A基金管理人 B基金份額持有人 C基金托管人 D商業(yè)銀行

　　解析：正確答案”B“， 你的答案《無(wú)》

　　對(duì)基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，應(yīng)堅(jiān)持份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　3(單選題)封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件，下列()不是必要條件。

　　A基金份額持有人不少于1,000人 B基金募集金額不低于2億元人民幣 C基金合同期限為10年以上 D基金的募集符合《基金法》規(guī)定

　　解析：正確答案”C“， 你的答案《無(wú)》

　　基金合同期限為5年以上。

　　4(單選題)基金招募說(shuō)明書的內(nèi)容不包括以下()方面。

　　A基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人 B基金產(chǎn)品說(shuō)明 C基金招募說(shuō)明書摘要 D基金份額發(fā)售方式

　　解析：正確答案”A“， 你的答案《無(wú)》

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　　5(單選題)下列風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施中，不包括()。

　　A回避風(fēng)險(xiǎn) B接受風(fēng)險(xiǎn) C降低風(fēng)險(xiǎn) D消除風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案”D“， 你的答案《無(wú)》

　　風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施包括回避、接受、公擔(dān)或降低等，不包括消除風(fēng)險(xiǎn)。

　　6(單選題)以下關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以視同于操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) B大多數(shù)發(fā)生于管理人的制度決策層面和各級(jí)管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失 C合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是公司及員工因違反法規(guī)等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn) D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)基金管理人來(lái)說(shuō)具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義，是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分

　　解析：正確答案”A“， 你的答案《無(wú)》

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能視同于操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，A錯(cuò)誤。

　　7(單選題)下列關(guān)于基金的分類說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A根據(jù)運(yùn)作方式分為封閉式基金、開(kāi)放式基金 B根據(jù)法律形式分為契約型基金、公司型基金 C根據(jù)投資目標(biāo)分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡性基金 D根據(jù)投資理念分為在岸基金、離岸基金

　　解析：正確答案”D“， 你的答案《無(wú)》

　　基金按照投資理念分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金，在岸基金和離岸基金是按照資金來(lái)源和用途進(jìn)行的劃分。

　　8(單選題)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的是()。

　　A封閉式基金 B貨幣基金 CETF DLOF

　　解析：正確答案”C“， 你的答案《無(wú)》

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　　9(單選題)根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利不包括()。

　　A分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B參與全部基金財(cái)產(chǎn)分配 C對(duì)基金投資者大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán) D查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

　　解析：正確答案”B“， 你的答案《無(wú)》

　　基金份額持有人可以參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，而不是全部基金財(cái)產(chǎn)。

　　10(單選題)下列關(guān)于贖回費(fèi)用和銷售服務(wù)費(fèi)用的說(shuō)法正確的是()。

　　A對(duì)于收取銷售服務(wù)費(fèi)，持有期少于30日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi) B基金管理人可以從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi) C基金管理人應(yīng)將全部贖回費(fèi)計(jì)入基金資產(chǎn) D基金公司不得對(duì)銷售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠

　　解析：正確答案”B“， 你的答案《無(wú)》

　　對(duì)于收取銷售服務(wù)費(fèi)，持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，A錯(cuò)誤;基金管理人根據(jù)投資人持有期限不同收取不同的贖回費(fèi)，并按不同比例計(jì)入基金資產(chǎn)，C錯(cuò)誤;基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，D錯(cuò)誤。

　　11(單選題)下列關(guān)于內(nèi)部控制原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A對(duì)那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點(diǎn)，也要花費(fèi)大量的人力、物力進(jìn)行嚴(yán)格控制 B相互制約原則必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系 C崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離 D內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行

　　解析：正確答案”A“， 你的答案《無(wú)》

　　對(duì)那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點(diǎn)，能起到監(jiān)控作用即可，A錯(cuò)誤。

　　12(單選題)合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)體現(xiàn)了基金管理人合規(guī)管理的()原則。

　　A獨(dú)立性 B客觀性 C公正性 D專業(yè)性

　　解析：正確答案”A“， 你的答案《無(wú)》

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　　13(單選題)()負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。

　　A董事會(huì) B監(jiān)事會(huì) C督察長(zhǎng) D合規(guī)管理部門

　　解析：正確答案”D“， 你的答案《無(wú)》

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　　14(單選題)下列關(guān)于開(kāi)放式基金巨額贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回 B基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理 C發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理公司必須公告 D連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)