2018基金從業(yè)資格考試備考練習及答案（12）

　　1.按(　)的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券。

　　A.證券購買主體　B.證券承銷主體　C.證券發(fā)行主體　D.證券銷售主體

　　2.以下關(guān)于貨幣證券的說法正確的是(　)。

　　A.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券

　　B.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣管理權(quán)的有價證券

　　C.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣支配權(quán)的有價證券

　　D.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣使用權(quán)的有價證券

　　3.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　)。

　　A.商品憑證　　B.法律憑證　　C.貨幣憑證　　D.資本憑證

　　4.公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向(　)公開發(fā)行的證券。

　　A.不特定的社會公眾投資者　　B.特定的機構(gòu)投資者

　　C.特定的社會公眾投資者　　D.原有的證券持有人

　　5.證券市場服務(wù)機構(gòu)不包括(　)。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　B.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所　C.證券信用評級機構(gòu)　D.證券交易所

　　6.證券業(yè)協(xié)會屬于(　)。

　　A.證券監(jiān)管機構(gòu)　B.證券市場中介機構(gòu)　C.自律性組織　D.證券服務(wù)機構(gòu)

　　7.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分(　)。

　　A.普通股募和優(yōu)先股票　　B.記名股票和無記名股票

　　C.有面額股票和無面額股票　　D.份額股票和比例股票

　　8、(　)指在中國境外注冊、在我國香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票

　　A.紅籌股　　B.藍籌股　　C.外資股　　D.國家股

　　9.以下關(guān)于記名股票的說法不正確的是(　)。

　　A.是在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票

　　B.股份有限公司向法人發(fā)行的股票應(yīng)當為記名股票

　　C.股份有限公司向發(fā)起人發(fā)行的股票可以另立戶名

　　D.公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　10.以下關(guān)于債券的敘述錯誤的是(　)。

　　A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

　　C.發(fā)行人需要在一定時期付息還本

　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間委托代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　11.債券票面上的基本要素不包括(　)。

　　A.債券的票面價值　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率　　D.債券的持有人名稱

　　12.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　)。

　　A.股票　　B.公司債券　　C.商業(yè)票據(jù)　　D.金融債券

　　13.(　)的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。

　　A.零息債券　　B.浮動利率債券　　C.息票累積債券　　D.附息債券

　　14.中央政府債券也稱國債，通常由一國(　)發(fā)行。

　　A.中央銀行　　B.財政部　　C.公益機構(gòu)　　D.證券監(jiān)管機構(gòu)

　　15.公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于(　)。

　　A.借入資本　　B.自有資本　　C.國有資本　　D.個人資本

　　16.從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是(　)關(guān)系，債券反映的是(　)關(guān)系，契約型基金反映的(　)關(guān)系。

　　A.信托;債權(quán)債務(wù);所有權(quán)　　B.所有權(quán);信托;債權(quán)債務(wù)

　　C.所有權(quán);債權(quán)債務(wù);信托　　D.債權(quán)債務(wù);信托;所有權(quán)

　　17.債券與股票的比較，以下說法正確的是(　)。

　　A.債券和股票都屬于有價證券

　　B.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言兩者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

　　18.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　)。

　　A.互換　　B.期貨　　C.期權(quán)　　D.遠期

　　19.定向發(fā)行又稱(　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

　　A.公募發(fā)行　　B.私募發(fā)行　　C.招標發(fā)行　　D.承購包銷

　　20.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(　)。

　　A.代銷　　B.余額包銷　　C.全額包銷　　D.包銷