2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)及答案（4）

　　1.股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為(　)。

　　A.10%～20% B.20%～30% C.40%～60% D.30%～40% 答案：C

　　2.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　)億元人民幣;主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于( 　)萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(　 )年以上。

　　A.2：3000;10 B.2;5000;10 C.5：3000;15 D.5;5000;15 答案：A

　　3.下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是(　)。

　　A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金

　　C.基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小 D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu) 答案：A

　　4.在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是(　)。

　　A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好 B.全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度

　　C.道德價(jià)值觀和勝任能力 D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略 答案：A

　　5.下列關(guān)于QDII基金信息披露的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.QDII基金投資境外基金，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

　　B.在QDII基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回前，至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C.QDII基金的凈值在估值日后1～2個(gè)工作日內(nèi)披露

　　D.QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以英文為準(zhǔn) 答案：D

　　6.關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)

　　B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)

　　C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)

　　D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值 答案：D

　　7.下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是(　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B

　　8.(　 )負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。

　　A.基金投資者 B.基金份額持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 答案：D

　　9.投資者只需閱讀招募說(shuō)明書(shū)摘要信息，就可以了解到近( 　)來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。

　　A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.12個(gè)月 D.24個(gè)月 答案：B

　　10.基金合同特別約定的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A.基金運(yùn)作方式 B.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　C.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　D.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式 答案：A

　　11.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括(　)。

　　A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 答案：B

　　12.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( 　)年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20 答案：D

　　13.關(guān)于LOF份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部

　　B.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.LOF份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶 答案：D

　　14.(　)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。

　　A.金融資產(chǎn) B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu) C.儲(chǔ)蓄類資產(chǎn) D.融資類資產(chǎn) 答案：A

　　15.公司(　)和(　)獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

　　A.督察長(zhǎng);獨(dú)立董事 B.獨(dú)立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　C.督察長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 D.理事長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 答案：C

　　16.下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類中，不正確的是(　)。

　　A.按交易場(chǎng)所分為期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　B.按交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　C.按交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等

　　D.按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng) 答案：A

　　17.QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括(　)。

　　A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

　　B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

　　C.QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購(gòu)?fù)猓�也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

　　D.基金托管人可以根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小 答案：D

　　18.我國(guó)的證券投資基金均為(　)。

　　A.封閉式基金 B.開(kāi)放式基金 C.契約型基金 D.公司型基金 答案：C

　　19.下列不屬于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件的是(　)。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定 B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于3億元人民幣 D.基金份額持有人不少于1000人 答案：C

　　20.根據(jù)(　)，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

　　A.債券發(fā)行者 B.債券到期日 C.債券投資對(duì)象 D.債券信用等級(jí) 答案：A