2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)及答案（1）

　　1、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括(　　)。

　　A.產(chǎn)品 B.價(jià)格 C.規(guī)模 D.促銷 答案：C

　　2、 ETF具有叁大特點(diǎn)，下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金 B.獨(dú)特的實(shí)物申購機(jī)制

　　C.獨(dú)特的實(shí)物贖回機(jī)制 D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)分離的交易制度 答案：D

　　3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與(　　)之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)成的協(xié)議書。

　　A.基金投資者 B.基金份額持有人 C.基金托管人 D.基金發(fā)起人 答案：C

　　4、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(　　)和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(　　)并且長(zhǎng)期保存。

　　A.即時(shí)保存;本地備份 B.定期保存;異地備份

　　C.即時(shí)保存;異地備份 D.定期保存;本地備份 答案：C

　　5、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為(　　)。

　　A.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金 B.開放式基金和封閉式基金

　　C.在岸基金和離岸基金 D.公募基金和私募基金 答案：C

　　6、 (　　)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì) D.監(jiān)控中心 答案：C

　　7、 下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)中小投資者來說，儲(chǔ)蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低

　　B.投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場(chǎng)的投資渠道

　　C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例

　　D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 答案：C

　　8、 基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的(　　)。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 答案：A

　　9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A.7日 B.15日 C.3個(gè)月 D.6個(gè)月 答案：D

　　10、 將風(fēng)險(xiǎn)不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者是(　　)塬則的體現(xiàn)。

　　A.共同對(duì)手方 B.投資者適當(dāng)性

　　C.貨銀對(duì)付 D.基金份額持有人利益優(yōu)先 答案：B

　　11、 被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又稱為(　　)。

　　A.主動(dòng)型基金 B.股票型基金 C.指數(shù)型基金 D.封閉式基金 答案：C

　　12、基金銷售機(jī)構(gòu)的禁止行為包括(　　)。

　　A.I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D

　　13、 下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程

　　B.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體

　　C.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

　　D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算 答案：B

　　14、 證券投資基金的主要投資方向是(　　)。

　　A.農(nóng)業(yè) B.工業(yè) C.信息產(chǎn)業(yè) D.有價(jià)證券 答案：D

　　15、 下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

　　B.TEL買入的LOF基金份額，T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

　　C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣

　　D.LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額 答案：B

　　16、 下列關(guān)于分級(jí)基金份額上市交易的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.分開募集的分級(jí)基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不中購、贖回

　　B.目前我國發(fā)行的合并募集分級(jí)基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購和贖回，不上市交易

　　C.合并募集的分級(jí)基金募集完成后，通常是僅將場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的份額按比例拆分為子份額

　　D.分級(jí)基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則 答案：D

　　17、 (　　)的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合長(zhǎng)期投資。

　　A.股票基金 B.債券基金 C.混合基金 D.貨幣市場(chǎng)基金 答案：D

　　18、 金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體，通過(　　)在金融市場(chǎng)的活動(dòng)，以各種金融工具將資金的供應(yīng)者和資金的需求者連接起來，從而達(dá)到貨幣資金的有效配置。

　　A.企業(yè) B.非金融機(jī)構(gòu) C.居民 D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu) 答案：D

　　19、 在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　　)日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　A.30 B.45 C.60 D.15 答案：D

　　20、 辦理資金賬戶不需要持(　　)證件。

　　A.本人身份證 B.股票賬戶卡 C.基金賬戶卡 D.學(xué)歷證明 答案：D

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