2018基金從業(yè)資格考試備考練習及答案（2）

　　1.有價證券是指()的憑證。

　　A.標有票面金額B.證明持有人有權按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣D.反映所有權或債權關系

　　2.下列屬于有價證券的有()。

　　A.提貨單B.銀行匯票 C.支票D.倉庫棧單

　　3.未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。

　　A.非掛牌證券B.非上市證券 C.場外證券D.場內(nèi)證券

　　4.公募證券與私募證券的不同之處在于()。

　　A.審核的嚴格程度不同B.發(fā)行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否D.是否上市與否

　　5.證券市場的主要功能包括()。

　　A.籌資功能B.證券資產(chǎn)的定價功能

　　C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能

　　6.我國政府承諾證券業(yè) 5 年過渡期間對外開放的內(nèi)容有()。

　　A.外國證券機構可以直接從事 B 股交易 B.外國證券機構可以申請成為中國證券交易所的正式會員 C.允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比

　　例不超過 33%，加入 3 年后外資比例不超過 49%D.加入后 3 年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過 1/3

　　7.參與證券投資的金融機構包括()。

　　A.企業(yè)B.商業(yè)銀行 C.證券經(jīng)營機構D.保險公司

　　8.證券公司的主要業(yè)務有()。

　　A.承銷和自營證券B.證券經(jīng)紀C.受托資產(chǎn)管理D.證券投 資咨詢

　　9.證券業(yè)協(xié)會的職責包括()。

　　A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構組織會員執(zhí)行有關法律 B.維護會員的合法權益

　　C.審批證券的發(fā)行D.組織培訓和開展業(yè)務交流

　　10. 證券監(jiān)管機構的主要職責是()。

　　A.制定交易規(guī)則B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負責保護投資者的合法權益D.維持公平而有秩序的證券市場

　　11. 記名股票的特點有()。

　　A.股東權利歸屬于記名股東B.安全性較差

　　C.轉(zhuǎn)讓時須履行登記手續(xù)D.便于掛失

　　12. 普通股股東的義務包括()。

　　A.遵守公司章程B.依其所認購的股份和入股方式繳納股金

　　C.每年定時參加股東大會D.審閱公司財務報表的真實性

　　13. 市場利率通過()的途徑影響股票價格。

　　A.改變公司利息負擔B.改變資金流向

　　C.改變投資者融資成本D.改變投資者預期

　　14. 根據(jù)權證行權的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權證分為()。

　　A.股權類權證B.債權類權證C.其他權證D.認股權 證

　　15. 我國目前主要的場外交易市場有()。

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.股份報價試點轉(zhuǎn)讓

　　C.銀行間市場D.交易所市場

　　16.系統(tǒng)風險主要包括()。

　　A.政策風險B.經(jīng)濟周期性波動風險

　　C.利率風險D.購買力風險

　　17. 非系統(tǒng)風險也可稱為()。

　　A.可分散風險B.不可回避風險C.不可分散風險D.可回避風險

　　18. 與私募基金相比，公募基金具有()特點。

　　A.運作上受到的限制和約束較少B.面向社會公眾發(fā)售

　　C.投資者的資格和人數(shù)常受到嚴格的限制D.投資風險較高

　　19.股票基金根據(jù)投資對象的差異，可分為()。

　　A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金

　　20. 貨幣市場基金不得投資于以下()金融工具。

　　A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過 397 天的債券D.信用等級在 AAA 以下的企業(yè)債券