2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金試題及答案（17）

　　1、我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的( )擔(dān)任基金管理人。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金管理公司

　　C.基金托管銀行

　　D.基金投資者

　　2、( )是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊(cè)的建立與保管等。

　　A.證券交易所

　　B.基金托管銀行

　　C.基金管理公司

　　D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　3、在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)證券投資基金被稱(chēng)為( )。

　　A.單位信托基金

　　B.集合投資計(jì)劃

　　C.集合投資基金

　　D.共同基金

　　4、1924年3月21日誕生于美國(guó)的( )成為世界上第一個(gè)開(kāi)放式基金。

　　A.馬薩諸塞投資信托基金

　　B.海外及殖民地政府信托基金

　　C.蘇格蘭美國(guó)投資信托

　　D.外國(guó)和殖民地政府信托

　　5、1924年3月21日誕生于美國(guó)的“馬薩諸塞投資信托基金”成為世界上第一個(gè)( )。

　　A.契約型投資基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.股票基金

　　D.封閉式基金

　　6、中國(guó)境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金( )于1992年11月經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)正式成立。

　　A.武漢證券投資基金

　　B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金

　　C.深圳南山投資基金

　　D.富島基金

　　7、1997年11月14日頒布的( )是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。

　　A.《人民共和國(guó)證券法》

　　B.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　C.《人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　8、2003年12月推出的我國(guó)笫一只貨幣市場(chǎng)基金是( )。

　　A.南方寶元債券基金

　　B.招商安泰系列基金

　　C.南方避險(xiǎn)增值基金

　　D.華安現(xiàn)金富利基金

　　9、2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金( )的誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開(kāi)放式基金的歷史性跨越。

　　A.基金開(kāi)元

　　B.基金金泰

　　C.招商安泰

　　D.華安創(chuàng)新

　　10、2004年10月成立的國(guó)內(nèi)第一只上市開(kāi)放式基金是( )。

　　A.南方積極配置基金

　　B.華夏上證50ETF

　　C.匯豐晉信2016基金

　　D.國(guó)投瑞銀瑞福基金

　　11、依據(jù)( )的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。

　　A.基金管理人

　　B.運(yùn)作方式

　　C.基金托管人

　　D.法律形式

　　12、基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)都會(huì)向投資者提供一份( )。

　　A.基金合同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　C.招募說(shuō)明書(shū)

　　D.基金宣傳冊(cè)

　　13、基金反映的是一種( )關(guān)系，是一種( )憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人。

　　A.所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)

　　B.債權(quán)債務(wù)，債權(quán)

　　C.信托，受益

　　D.委托代理，代理

　　14、( )在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　15、( )對(duì)基金的投資交易行為還承擔(dān)著重要的一線(xiàn)監(jiān)控職責(zé)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　16、上海證券交易所的開(kāi)業(yè)時(shí)間為( )。

　　A.1990年7目

　　B.1990年12月

　　C.1991年7月

　　D.1991年12月

　　17、深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)時(shí)間為( )。

　　A.1990年7月

　　B.1990年12月

　　C.1991年7月

　　D.1991年12月

　　18、在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門(mén)首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.申報(bào)制

　　D.準(zhǔn)入限制

　　19、在試點(diǎn)發(fā)展階段，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少予( )億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4