2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習17

　　1、基金申報價格的最小變動單位為()元。

　　A、[1]

　　B、[0.1]

　　C、[0.01]

　　D、[0.001]

　　正確答案： D

　　【解析】基金申報價格的最小變動單位為0.001元。

　　2、上市開放式基金的申報價格最小變動單位為()元人民幣。

　　A、[0.1]

　　B、[0.01]

　　C、[0.001]

　　D、[0.0001]

　　正確答案： C

　　【解析】上市開放式基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　3、時間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的()減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。

　　A、綜合值

　　B、單位凈值

　　C、全部價值

　　D、市場指標

　　正確答案： B

　　【解析】時間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。

　　4、關(guān)于套利，以下表述正確的是()。

　　A、折價套利會導致ETF總份額的增加

　　B、溢價套利會導致ETF總份額的縮減

　　C、ETF不存在套利交易

　　D、當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易

　　正確答案： D

　　【解析】ETF存在套利交易，折價套利會導致ETF總份額的減少，溢價套利會導致ETF總份額的擴大。

　　5、基金績效衡量的意義在于()。

　　A、實現(xiàn)收益最大化

　　B、為進一步的投資選擇提供決策依據(jù)

　　C、規(guī)避風險

　　D、堿少損失

　　正確答案： B

　　【解析】投資者需要根據(jù)基金經(jīng)理的投資表現(xiàn)了解基金在多大程度上實現(xiàn)了投資目標，監(jiān)測基金的投資策略，并為進一步的投資選擇提供決策依據(jù)，投資顧問需要依據(jù)基金的投資表現(xiàn)向投資者提供有效的投資建議。

　　6、以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是()。

　　A、指數(shù)策略

　　B、現(xiàn)金流匹配策略

　　C、水平分析

　　D、免疫策略

　　正確答案： C

　　【解析】積極債券組合管理策略：水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等。

　　7、ETF的折(溢)價率的計算公式為()。

　　A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格

　　B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格-1

　　C、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值

　　D、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值-1

　　正確答案： D

　　【解析】考察ETF折(溢)價率公式：ETF二級市場價格÷ETF份額凈值-1。

　　8、夏普指數(shù)考慮的是總風險，而特雷諾指數(shù)考慮的是()。

　　A、全部風險

　　B、非系統(tǒng)風險

　　C、市場風險

　　D、股票市場風險

　　正確答案： C

　　【解析】夏普指數(shù)考慮的是總風險，而特雷諾指數(shù)考慮的是市場風險。

　　9、()是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

　　A、認購

　　B、申購

　　C、贖回

　　D、轉(zhuǎn)換

　　正確答案： A

　　【解析】考察認購的定義。

　　10、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　正確答案： C

　　【解析】目前，我國證券投資基金管理費計提后，按月向管理人支付。

　　11、現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是()。

　　A、1950年

　　B、1952年

　　C、1964年

　　D、1976年

　　正確答案： B

　　【解析】現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是1952年。

　　12、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是債券和現(xiàn)金上的實際投資比例分別是70%

　　A、0.75，正確

　　B、-0.75，正確

　　C、0.75，錯誤

　　D、-0.75，錯誤

　　正確答案： D

　　【解析】由題中條件可得，資產(chǎn)配置貢獻為：Tp=(70%-80%)×1O%+(20%-15%)×%+(10%-5%)×1%=-0.75%;Tp<0，基金降低了在股票上的投資比例，而股票在當季卻表現(xiàn)強勢，因此資產(chǎn)配置錯誤。

　　13、基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費率大約為()。

　　A、[0.01]

　　B、[0.05]

　　C、[0.015]

　　D、[0.002]

　　正確答案： D

　　【解析】基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費率大約為0.25%

　　14、基金的投資運作職責在基金公司中主要由()承擔。

　　A、投資管理部門

　　B、風險管理部門

　　C、投資管理人員

　　D、內(nèi)部監(jiān)察人員

　　正確答案： A

　　【解析】基金投資運作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，基金管理公司的投資部門具體負責基金的投資管理業(yè)務(wù)。

　　15、基金運作費小于基金凈值()時，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。

　　A、十萬分之一

　　B、千分之一

　　C、百萬分之一

　　D、萬分之一

　　正確答案： A

　　【解析】基金運作費小于基金凈值十萬分之一時，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。