2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金試題及答案（2）

　　1. 屬于基金投資者直接支付的費(fèi)用有 ( A )。

　　A.申購費(fèi)

　　B.交易傭金

　　C.過戶費(fèi)

　　D.托管費(fèi)

　　2.對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說法不正確的是( D)。

　　A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)

　　B.我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅，交易傭金，過戶費(fèi)，經(jīng)手費(fèi)，

　　證管費(fèi)

　　C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

　　D.印花稅，過戶稅，經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)等則由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

　　3.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是(A )。

　　A.分析投資者的真實(shí)需求 B.細(xì)分目標(biāo)市場(chǎng)

　　C.區(qū)分投資者類型 D.分析投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　4.在我國，隨著ETF和LOF等基金創(chuàng)新品種的推出，使得( B)可以發(fā)揮自己的交易服務(wù)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。

　　A.商業(yè)銀行 B.證券公司

　　C.基金公司 D.專業(yè)銷售公司

　　5.中國證監(jiān)會(huì)于( B)頒布了《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》。

　　A.2007年6月12日

　　B. 2007年7月12日

　　C. 2007年8月2日

　　D. 2007年8月12日

　　6.下列哪項(xiàng)描述是屬于營銷推廣主要內(nèi)容之一，讓投資者對(duì)基金產(chǎn)品和基金銷售機(jī)構(gòu)有更深刻、更全面的認(rèn)識(shí)，以達(dá)到正確選擇產(chǎn)品，優(yōu)化投資的目的?D

　　A. 提供售后跟蹤服務(wù)

　　B. 提供咨詢建議

　　C. 發(fā)放宣傳手冊(cè)

　　D. 推介基金產(chǎn)品或是宣傳基金銷售機(jī)構(gòu)

　　7根據(jù)(A )的要求，基金銷售機(jī)構(gòu)需要對(duì)基金投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)。

　　A.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》 B.《基金法》

　　C.《基金銷售管理辦法》 D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

　　8.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的(C )應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　9. (B )帳戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易。

　　A.股票帳戶 B.基金賬戶 C.資金帳戶 D. 銀行帳戶

　　10.根據(jù)《基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起(C )內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1個(gè)月 B.3個(gè)月 C.6個(gè)月 D.12個(gè)月

　　11.開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不能超過(c )。

　　A.1個(gè)月 B.2個(gè)月 C.3個(gè)月 D.6個(gè)月

　　12.我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為(D )元人民幣

　　A.100 B.200 C.500 D.1000

　　13.對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起( C)個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

　　A.3 B.5 C.7 D.10

　　14.單個(gè)開放日開放式基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額(B )時(shí)，為巨額贖回。

　　A.5% B.10% C.15% D.20%

　　15.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。體現(xiàn)了基金信息披露的(D )原則

　　A.公平性原則 B.公開性原則 C.完整性原則 D. 及時(shí)性原則