2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金考前沖刺練習(xí)（20）

　　(1) 在二級市場買賣ETF,申報(bào)價(jià)格最小變動單位為( )元。

　　A、0.01

　　B、0.001

　　C、0.0001

　　D、0.1

　　解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：72

　　ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向證券交易所申請上市，上市后基金申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元。

　　(2) 下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說法中，正確的有( )。

　　A、債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

　　B、與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高

　　C、能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求

　　D、不利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力

　　解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：中 頁碼：347

　　管理費(fèi)用更低;不能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力。

　　(3) 《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于()。

　　A、2007年1月

　　B、2007年3月

　　C、2007年5月

　　D、2007年7月

　　解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：154

　　《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于2007年3月。

　　(4) 基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,這些當(dāng)事人不包括()。

　　A、基金托管人

　　B、基金份額持有人

　　C、基金的小機(jī)構(gòu)

　　D、基金管理人

　　解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：5

　　基金合同的當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人與基金托管人。

　　(5) 目前，我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系。

　　A、所有權(quán)

　　B、債權(quán)債務(wù)

　　C、信托

　　D、信用

　　解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：3

　　基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種收益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　(6) 目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得( )營業(yè)稅。

　　A、征收10%

　　B、征收5%

　　C、征收4%

　　D、不征收

　　解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：183

　　以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅。

　　(7) ( )階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

　　A、基金募集

　　B、基金運(yùn)作

　　C、基金終止

　　D、簽署基金合同

　　解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：112

　　基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

　　(8) 證券投資基金的銀行存款賬戶是以( )的名義開立。

　　A、基金管理人

　　B、基金

　　C、基金管托人

　　D、托管人和基金聯(lián)名

　　解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：116

　　基金銀行存款賬戶是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。

　　(9) 目前,我國基金的交易傭金不得高于成交金額的( )。

　　A、0.025%

　　B、0.5%

　　C、0.05%

　　D、0.3%

　　解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：64

　　按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0. 3%，起點(diǎn)5元，由證券公司向投資者收取。

　　(10) 在證券組合的管理過程中，下列哪一個(gè)步驟的目的之一是發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離其價(jià)值的證券()。

　　A、確定證券投資政策

　　B、進(jìn)行證券投資分析

　　C、構(gòu)建證券投資組合

　　D、投資組合的修正

　　解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：253

　　進(jìn)行證券投資分析的一個(gè)目的是明確這些證券的價(jià)格形成機(jī)制和影響證券價(jià)格波動的諸因素及其作用機(jī)制;另一個(gè)目的是發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離其價(jià)值的證券。