2018基金從業(yè)資格考試基金基礎知識沖刺習題7

　　1、下列關于隨機變量的說法，錯誤的是()。

　　A、我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為隨機變量

　　B、如果一個隨機變量X最多只能取可數的不同值，則為離散型隨機變量

　　C、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數值，則為連續(xù)型隨機變量

　　D、我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為分散變量

　　正確答案：D

　　【專家解析】我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為隨機變量。

　　2、在ETF的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為()。

　　A、場內認購和場外認購

　　B、集體認購和個人認購

　　C、公開認購和私人認購

　　D、有償認購和無償認購

　　正確答案：A

　　【專家解析】此題考查的是ETF的認購方式。通常根據投資者認購渠道不同可分為場內認購和場外認購。

　　3、下列關于基金巨額贖回的說法不正確的是()。

　　A、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　B、出現巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回

　　C、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請

　　D、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理

　　正確答案：D

　　【專家解析】單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。出現巨額贖回申請時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回�；�金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告?

　　4、下列關于開放式基金份額凍結的說法不正確的是()。

　　A、基金份額一旦被凍結，投資人就不能再對凍結份額進行任何操作，直至份額解凍

　　B、基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及注冊登記機構認可的其他情況下凍結與解凍

　　C、被凍結的基金份額不再產生權益

　　D、基金份額的凍結指基金份額被設定為不能交易的狀態(tài)

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金份額的凍結指基金份額被設定為不能交易的狀態(tài)�；�金份額一旦被凍結，投資人就不能再對凍結份額進行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及注冊登記機構認可的其他情況下凍結與解凍。基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結。

　　5、一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體()以上無表決權股票、債券和基金。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無表決權股票、債券和基金。但如果投資于政府或國際組織發(fā)行或擔保的可轉讓證券則不在此限。

　　6、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj()。

　　A、零相關

　　B、不確定

　　C、完全正相關

　　D、完全負相關

　　正確答案：D

　　【專家解析】若ρij等=-1，則表示Ri和Rj完全負相關。

　　7、UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產凈值的()。

　　A、[30%]

　　B、[40%]

　　C、[50%]

　　D、[60%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產凈值的40%。

　　8、目前全球最大的UCITS基金注冊地是在()。

　　A、英國

　　B、愛爾蘭

　　C、盧森堡

　　D、瑞士

　　正確答案：C

　　【專家解析】盧森堡是歐洲第一個推行UCITS指令的國家，是目前全球最大的UCITS基金注冊地。

　　9、標準普爾500指數是由標準普爾公司于()開始編制的。

　　A、1955年

　　B、1956年

　　C、1957年

　　D、1958年

　　正確答案：C

　　【專家解析】標準普爾500指數是由標準普爾公司于1957年開始編制的。

　　10、以下屬于利潤表作用表述正確的是()。

　　A、能夠對企業(yè)整體財務狀況客觀評價

　　B、能表明某一特定日期占有凈資產數額

　　C、有助于了解企業(yè)的現金是否能償還到期債務

　　D、能夠說明企業(yè)的收入與產出關系

　　正確答案：D

　　【專家解析】利潤表能夠說明企業(yè)的收入與產出關系。