2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金習題(14)

　　1.下列不屬于美國公司治理結構特征的是(　　).

　　A. 股東大會基本上是流于形式

　　B. 董事會一般由內部董事和外部董事組成

　　C. 美國公司一般不設監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行

　　D. 大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營，經(jīng)營管理者有較大的

　　答案： A

　　2.基金管理公司的核心業(yè)務是(　　).

　　A.基金設立

　　B.基金投資

　　C.基金發(fā)行

　　D.風險管理

　　答案：B

　　3.基金管理公司投資管理的基本目標是(　　).

　　A. 高回報

　　B. 分散風險

　　C. 高管理費和手續(xù)費

　　D. 為客戶尋求與風險的相稱的投資回報，并維護基金和客戶資產(chǎn)的安全

　　答案：D

　　4.基金會計的計量屬性屬于(　　).

　　A.歷史成本

　　B.公允價值

　　C.重置成本

　　D.直接成本

　　答案： B

　　5.根據(jù)我國的相關法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的(　　).

　　A.10

　　B.30%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：A

　　6.根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金(或指標股基金)應將資產(chǎn)的(　　)用于指數(shù)化投資(或指標股基金).

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　答案：A

　　7.我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為(　　).

　　A.7天

　　B.1個月

　　C.三個月

　　D.1年

　　答案： D

　　8.基金產(chǎn)品的特性是(　　).

　　A.易模仿性

　　B.無風險性

　　C.持久性

　　D.專利性

　　答案：A

　　9.建立基金品牌的最重要的因素是(　　).

　　A.基金營銷

　　B.基金個性

　　C.基金業(yè)績

　　D.基金產(chǎn)品和服務的能見度

　　答案：C

　　10.后端收費屬于(　　)，只不過在形式、時間上不是在申購時而是在贖回時收取.

　　A.銷售費用

　　B.管理費用

　　C.懲罰性收費

　　D.托管費

　　答案：A

　　11.基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止(　　).

　　A.按市價高于配股價的差額估值

　　B.按該股的市價估值

　　C.按配股價估值

　　D.暫不估值

　　答案：A

　　12.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照(　　)的比例計提基金管理費.

　　A.1%

　　B.1.5%

　　C.2%

　　D.2.5%

　　答案：B

　　13.相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是(　　).

　　A. 監(jiān)管當局對基金投資者承擔的風險負責

　　B. 基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負”

　　C. 基金管理人對基金投資者承擔的風險負責

　　D. 基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

　　答案：B

　　14.下列哪個文件屬基金定期報告(　　).

　　A.基金資產(chǎn)凈值公告

　　B.開放式基金公開說明書

　　C.基金持有人大會決議

　　D.澄清公告

　　答案：A

　　15.英國證券投資基金的監(jiān)管模式是：

　　A. 基金行業(yè)自律模式

　　B. 法律約束下的公司自律管理模式

　　C. 政府嚴格管理模式

　　D. 政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結合模式

　　答案：A