2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金習(xí)題(13)

　　1.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為(　　).

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.證券投資信托基金

　　D.私募基金

　　答案：B

　　2.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是(　　).

　　A. “收益保底，超額分成”

　　B. “利益共享、風險共擔”

　　C. 按“先進先出法”實現(xiàn)收益和風險

　　D. 獲取無風險收益

　　答案：B

　　3.開放式基金價格的主要決定因素是(　　).

　　A.市場供求關(guān)系

　　B.市場存款利率

　　C.基金單位凈值

　　D.基金單位面值

　　答案：C

　　4.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是(　　).

　　A. 證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任;

　　B. 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用.

　　C. 證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息.

　　D. 證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入

　　答案：B

　　5.目前，我國的證券投資基金主要是(　　).

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.單位信托基金

　　D.對沖基金

　　答案：B

　　6.以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益—風險搭配的證券投資基金是(　　).

　　A.指數(shù)基金

　　B.成長型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　答案：D

　　7.一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是(　　).

　　A.全球基金

　　B.國際基金

　　C.離岸基金

　　D.在岸基金

　　答案： C

　　8.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用的基金是(　　).

　　A.指數(shù)基金

　　B.對沖基金

　　C.雨傘基金

　　D.開放式基金

　　答案： C

　　9.全球第一個公司型開放式投資基金是(　　).

　　A. 英國“海外及殖民地政府信托”

　　B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”

　　C. 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

　　D.麥哲倫基金

　　答案： C

　　10.中國證監(jiān)會發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是(　　).

　　A.1997年11月14日

　　B.1998年3月1日

　　C.2000年10月8日

　　D.2001年9月1日

　　答案：C

　　11.下列哪一種證券投資基金在我國尚未正式推出(　　).

　　A.雨傘基金

　　B.保底基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.交易所交易基金

　　答案：C

　　12.我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體為(　　).

　　A.基金持有人

　　B. 基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　答案：B

　　13.在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是(　　).

　　A. 由托管人擔任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系

　　B. 管理人擔任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系

　　C. 平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責

　　D. 交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人

　　答案：C

　　14.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，經(jīng)批準設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持何種文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)(　　).

　　A. 中國證監(jiān)會的批準設(shè)立文件

　　B. 中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》

　　C. 中國人民銀行的批準設(shè)立文件

　　D. 中國人民銀行頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》

　　答案： A

　　15.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，作為基金托管人的商業(yè)銀行實收資本不少于(　　)

　　A.20億元人民幣

　　B.50億元人民幣

　　C.60億元人民幣

　　D.80億元人民幣

　　答案：D