2018年基金從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題10

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是(　　)。

　　A.存續(xù)期限不同

　　B.基金份額面值不同

　　C.影響基金價(jià)格的主要因素不同

　　D.收益與風(fēng)險(xiǎn)不同

　　2.下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是(　　)

　　A.基金管理公司設(shè)立審核

　　B.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核

　　C.對(duì)基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督

　　D.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管

　　3.基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.修改章程

　　B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.變更名稱、住所

　　D.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

　　4.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以(　　)為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　B.基金管理公司內(nèi)股東利益最大化

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　D.投資回報(bào)最大化

　　5.證券投資基金反映的是(　　)關(guān)系。

　　A.債權(quán)債務(wù)

　　B.所有權(quán)

　　C.產(chǎn)權(quán)

　　D.信托

　　6.下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門的組成部分的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)部

　　B.行政管理部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.財(cái)務(wù)部

　　7.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是(　　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　8.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.基金設(shè)立

　　B.投資管理

　　C.基金發(fā)行

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　9.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述，不正確的是(　　)。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　　)個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.12

　　B.9

　　C.6

　　D.3