2018年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習試題5

　　1. 基金募集期間的三大信息披露文件不包括()

　　A.基金合同 B.基金份額上市交易公告書

　　C.基金招募說明書 D.基金托管協(xié)議

　　2. 對影子定價說法錯誤的是()

　　A.基金管理人會采用影子定價于每一估值日對基金資產(chǎn)進行重新估值

　　B.當影子定價所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值時，表明基金組合中存在浮虧

　　C.當影子定價所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值時，表明基金組合中存在浮盈

　　D.當存在負偏離時，則基金組合中存在浮虧

　　3. 信息披露義務(wù)人可以有選擇地披露可能影響投資人決策的各種不利風險因素。這違反了()

　　A.準確性原則 B.完整性原則 C.公平性原則 D.及時性原則

　　4.()是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

　　A.基金年度報告

　　B.基金季度報告

　　C.基金半年度報告

　　D.投資組合報告

　　5.基金管理人應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起()內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

　　A. 15個工作日 B.10個工作日 C.20個工作日 D.5個工作日

　　6.基金信息披露大致可分為()①基金運作信息披露②基金監(jiān)管信息披露③基金臨時信息披露④基金募集信息披露

　　A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④

　　7. 托管人召集基金份額持有人大會，應(yīng)提前公告大會的事項不包括()

　　A.會議形式 B.審議事項 C. 議事程序 D.決定事項

　　8.以下不屬于基金信息披露的主要內(nèi)容的是()

　　A.募集信息披露 B. 投資回報信息披露 C. 運作信息披露 D.臨時信息披露

　　9.督察長應(yīng)當定期或不定期向()報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。

　　A.全體董事 B.全體監(jiān)事 C.總經(jīng)理 D.合規(guī)管理部門

　　10. ()應(yīng)當指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。

　　A. 監(jiān)事會 B.總經(jīng)理 C.合規(guī)管理部門 D. 督察長