2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)8

　　1.基金從業(yè)人員“守法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范中的“法”與“規(guī)”包括(b)

　�、�.《人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《證券投資基金銷售管理辦法》

　�、�.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　�、�.基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.關(guān)于保本基金的主要特點(diǎn)，以下表述正確的是(a)

　　A.保證基金份額持有人的投資本金的安全

　　B.運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作

　　C.引入了保本保障機(jī)制

　　D.鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)獲取高回報(bào)

　　3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項(xiàng)是(d)

　　A.基金的資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用

　　C.基金投資收益分配

　　D.基金公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　4.基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會(huì)，對(duì)重大專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。專門委員會(huì)通常不包括(a)

　　A.公募基金投資決策委員會(huì)

　　B.基金份額持有人工作委員會(huì)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.專戶投資決策委員會(huì)

　　5.基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(b)

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.效益性原則

　　C.客觀性原則

　　D.專業(yè)性原則

　　6.基金季度報(bào)告的內(nèi)容主要包括(a)

　�、�.基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　Ⅱ.基金凈值表現(xiàn)

　�、�.基金管理人報(bào)告

　�、�.基金財(cái)務(wù)報(bào)表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.關(guān)于基金從業(yè)人員“客戶至上”職業(yè)道德規(guī)范的描述，錯(cuò)誤的是(b)

　　A.當(dāng)直銷客戶與代銷客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待直銷與代銷客戶

　　B.當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要優(yōu)先保護(hù)中小投資者的利益

　　C.當(dāng)客戶的利益與基金從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益

　　D.當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益

　　8.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(c)

　　A.會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)

　　B.理事長(zhǎng)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　9.關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(C)

　　A.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申贖費(fèi)率

　　B.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)

　　C.銷售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)計(jì)提

　　D.申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)

　　10.下列各類基金在基金募集注冊(cè)時(shí)，不適用簡(jiǎn)易程序的有(c)

　　A.跨境ETF

　　B.分級(jí)基金

　　C.QDⅡ基金

　　D.發(fā)起式基金