2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考練習（16）

　　1.( )是指基金從業(yè)人員通過主動自覺的自我學習、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內在的職業(yè)道德情感、認知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質和達到一定的職業(yè)道德境界。

　　A.基金職業(yè)道德教育 B.基金職業(yè)道德修養(yǎng)

　　C.道德 D.職業(yè)道德

　　2.( )是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作盡職盡責。

　　A.忠誠 B.盡責

　　C.誠實 D.守信

　　3.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括( )。

　　A.商業(yè)秘密 B.客戶資料

　　C.內幕信息 D.來源不可靠、模棱兩可的信息

　　4.( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經營信息。

　　A.商業(yè)秘密 B.內幕信息

　　C.客戶資料 D.保密信息

　　5.( )是聯(lián)系政府監(jiān)管機構與會員的紐帶。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會

　　C.基金管理公司 D.基金業(yè)協(xié)會

　　6.職業(yè)關系具有的特點不包括( )。

　　A.單一性 B.社會性

　　C.專一性 D.復合性

　　7.下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，不正確的是( )。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念 B.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C.積極參加基金職業(yè)道德實踐 D.崗前職業(yè)道德教育

　　8.關于貨幣市場基金的說法，不正確的是( )。

　　A.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過397天

　　B.貨幣市場基金是一種現(xiàn)金管理工具，在一定程度上具有替代銀行或其存款的作用

　　C.最近7日年華收益率是收益分析的重要指標

　　D.貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%

　　9.( )是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進行的業(yè)務能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。

　　A.崗前教育 B.崗位教育

　　C.離崗教育 D.基金業(yè)協(xié)會的自律

　　10.基金行業(yè)要健康發(fā)展，必須以( )為本。

　　A.客戶至上 B.忠誠盡責

　　C.保守秘密 D.誠實守信

　　11.下列關于守法合規(guī)的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　B.基金從業(yè)人員應當自覺遵守《自律準則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

　　C.基金從業(yè)人員應當積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管

　　D.不得欺詐客戶

　　12.一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為( )。

　　A.狹小 B.廣泛

　　C.相同 D.不確定

　　13.( )是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。

　　A.職業(yè)道德 B.道德

　　C.職業(yè)道德教育 D.職業(yè)道德修養(yǎng)

　　14.( )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.守法合規(guī) B.誠實守信

　　C.客戶至上 D.保守秘密

　　15.下列關于忠誠盡責的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　　B.不得利用職務之便或者機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益

　　C.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當遵守所在機構有關從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)

　　D.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

　　16.基金行業(yè)的本質是( )。

　　A.資產管理行業(yè) B.投資咨詢行業(yè)

　　C.資產托管行業(yè) D.中間介紹行業(yè)

　　17.( )是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應當遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。

　　A.誠實守信 B.忠誠盡責

　　C.守法合規(guī) D.專業(yè)審慎

　　18.下列關于誠實守信的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.不得欺詐客戶 B.不得進行內幕交易

　　C.不得操縱市場 D.持證上崗

　　19.( )是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現(xiàn)形式。

　　A.道德 B.法律

　　C.行政法規(guī) D.思想觀念

　　20.下列關于保守秘密的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密，非經許可不得泄露客戶資料和交易信息

　　B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當的利益

　　C.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內幕信息

　　D.離職后，可以泄露客戶資料和交易信息