2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測(cè)試習(xí)題及答案16

　　(一) 單項(xiàng)選擇題

　　1.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募 B.公募和私募 C.私募 D.基他方式

　　[參考答案] A

　　2.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)( )方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。

　　A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證 B.配號(hào)搖簽 C.平均分配 D.以上方式均可

　　[參考答案] B

　　3.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷(xiāo)售的行為叫( )。

　　A.基金的銷(xiāo)售 B.基金的發(fā)行 C.基金的成立 D.以上均可

　　4.( )指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] A

　　5.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] B

　　6.( )指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷(xiāo)商而由自己直接向投資才銷(xiāo)信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] C

　　7.( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷(xiāo)商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] D

　　8.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷(xiāo)出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷(xiāo) B.自銷(xiāo) C.包銷(xiāo) D.承銷(xiāo)

　　[參考答案] C

　　9.采用( )方式的基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷(xiāo)，由投資人直接到基金公司贖買(mǎi)，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷(xiāo)售費(fèi)用的支出。

　　A.代銷(xiāo) B.自銷(xiāo) C.包銷(xiāo) D.承銷(xiāo)

　　[參考答案] B

　　10.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買(mǎi)價(jià)格是( )。

　　A.1元 B.不定 C.1.01元 D.2元

　　[參考答案] C

　　11.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元 B.2元 C.1.01元 D.不定

　　[參考答案] A

　　12.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價(jià) B.折價(jià) C.平價(jià) D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

　　[參考答案] C

　　13.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的( )提取。

　　A.1% B.2% C.3% D.3.5%

　　[參考答案] D

　　14.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.15 2 B.5 3 C.15 3 D.5 2

　　[參考答案] D

　　15.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　[參考答案] C

　　16.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年 ,B.60天 C.1年 D.15天

　　[參考答案] D

　　17.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　[參考答案] A

　　18.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后( )個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　[參考答案] B

　　19.下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] C

　　20.基金清算賬冊(cè)由( )保管。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] B